深圳市海王生物工程股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）
深圳市海王生物工程股份有限公司
二○一五年四月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海王生物”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
2、本计划采取的激励方式为限制性股票。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本计划拟授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股，授予限制性股票2,195万股，约占本计划签署时公司股本总额731,713,855股的3.00%；其中：首次授予2,085万股，约占本次限制性股票授予总量的94.99%，约占公司股本总额的2.85%；预留110万股，约占本次限制性股票授予总量的5.01%，约占公司股本总额的0.15%。本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
3、公司授予激励对象限制性股票的价格为8.11元/股。授予价格依据本计划公告前20个交易日本公司股票均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）16.22元的50%确定。
4、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
5、本计划有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过4年。
6、本计划自限制性股票授予后即行锁定。本计划授予的限制性股票自授予
之日起12个月内为锁定期。
首次授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间 性股票数量比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至授予日
第一个解锁期 40%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日
第二个解锁期 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至授予日
第三个解锁期 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
①若预留限制性股票于2015年度授出，则解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间 性股票数量比例
第一个 自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起 40%
预留解锁期 至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起 30%
预留解锁期 至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个 自预留部分权益的授权日起36个月后的首个交易日起 30%
预留解锁期 至相应的授权日起48个月内的最后一个交易日当日止
②若预留限制性股票于2016年度授出，则解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间 性股票数量比例
第一个 自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起 50%
预留解锁期 至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起 50%
预留解锁期 至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
7、限制性股票的解锁条件
首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 公司2015年的净利润不低于1.3亿元
第二个解锁期 公司2016年的净利润不低于4亿元
第三个解锁期 公司2017年的净利润不低于8.1亿元
预留部分各年度限制性股票考核目标如下：
①若预留限制性股票于2015年度授出，则考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个预留解锁期 公司2015年的净利润不低于1.3亿元
第二个预留解锁期 公司2016年的净利润不低于4亿元
第三个预留解锁期 公司2017年的净利润不低于8.1亿元
②若预留限制性股票于2016年度授出，则考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个预留解锁期 公司2016年的净利润不低于4亿元
第二个预留解锁期 公司2017年的净利润不低于8.1亿元
上述“净利润”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计量依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若当期解锁条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解锁部分限制性股票并注销。
8、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本计划。本计划的所有激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
9、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、本计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议（如需）、公司股东大会审议通过。
11、自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事局会议对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
12、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章释义......6
第二章实施激励计划的目的......7
第三章激励计划的管理机构......7
第四章激励对象的确定依据和范围......7
第五章限制性股票的来源、数量和分配......8
第六章激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日和禁售期......10
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......12
第八章 限制性股票的授予与解锁条件......12
第九章 激励计划的调整方法和程序......14
第十章 限制性股票会计处理......16
第十一章 激励计划的实施、授予及解锁程序......16
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务......17
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理......18
第十四章 限制性股票回购注销原则......19
第十五章 附则......21
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
海王生物、本公司、公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司
以公司人民币普通股股票为标的，对公司核心员工
激励计划、本计划 指 进行的长期性激励计划
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象以约定
限制性股票 指 价格购买一定数量的公司人民币普通股股票
依照本计划规定获得限制性股票的公司董事、中高
激励对象 指 级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事
局认为需要进行激励的相关员工。
公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交
授予日 指 易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让
锁定期 指 的期限
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限
解锁日 指 制性股票解除锁定之日
根据激励计划激励对象所获股权解锁所必需满足的
解锁条件 指 条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《公司章程》 指 《
