深圳市特发信息股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2018 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》（证监许可[2018]1627 号）核准，公司于深圳证券交易所向登记在册的原股东和社会公众公开发行可转债 4,194,000.00 张，每张面值为 100 元，募集资金总额为人民币419,400,000.00 元，扣除承销费用（含税）人民币 1,250,800.00 元，余额为人民币418,149,200.00 元，另外扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用等（不含税）人民币2,605,603.78 元，实际募集资金净额为人民币 415,543,596.22 元。
该次募集资金到账时间为 2018 年 11 月 22 日，本次募集资金到位情况已经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2018 年 11 月 23 日出具瑞华验字 [2018]48330007 号验资报
告。
2、本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民 241,355,280.26 元，其中以前年
度 225,815,649.33 元，本年度使用 15,539,630.93 元；募集资金专户余额为人民币180,281,828.61 元。累计使用募集资金金额及募集资金专户余额共计人民币 421,637,108.87元，与实际募集资金净额人民币 415,543,596.22 元的差异金额为人民币 6,093,512.65 元，原因如下:
1）、2018 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 136,694.79 元。
2）、2019 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 3,752,717.24 元。
3）、2020 年募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 2,204,100.62 元。
（二）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 4 日签发的 “证监许可［2020]1078 号” 文
《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，深圳市特发信息
股份有限公司（以下简称 “本公司”）获准向社会公开发行面值总额 550,000,000.00 元可转换公司债券，期限 5 年，扣除含税承销费用及保荐费用等其他不含税发行费用共计人民币5,020,754.72 元，募集资金净额为人民币 544,979,245.28 元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 8 月 13 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月 14 日出具了天职业字［2020］34391 号验资
报告。
2、本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民 286,371,224.48 元，其中本年度
使用 190,074,224.48 元，置换预先投入募投项目资金 96,297,000.00 元；募集资金专户余额为人民币 260,341,082.98 元。累计使用募集资金金额及募集资金专户余额共计人民币546,712,307.46 元，与实际募集资金净额人民币 544,979,245.28 元的差异金额为人民币1,733,062.18 元，原因如下:
1）、募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 1,733,062.18 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）2018 年公开发行可转换公司债券募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范特发信息募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金遵循专户存储、规范使用、如实披露、严格管理的使用原则。
2、募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，本公司根据募集资金项目实际需要，分别在中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行、中国光大银行股份有限公司成都光华支行开设募集资
金专项账户（以下简称“专户”），实行专款专用。2018 年 11 月 9 日，本公司与中国建设银行
股份有限公司深圳科苑南支行及长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；2018年 12 月 29 日，本公司与具体负责实施成都傅立叶测控地面站数据链系统项目的全资子公司成都傅立叶电子科技有限公司、中国光大银行股份有限公司成都光华支行及长城证券股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》；2019 年 1 月 18 日，本公司与具体负责实施特发东智扩产
及产线智能化升级项目的全资子公司深圳特发东智科技有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行及长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；2019 年 1 月 18日，本公司与具体负责实施特发光纤扩产项目的控股子公司深圳特发信息光纤有限公司、中国
建设银行股份有限公司深圳科苑南支行及长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
3、募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户活期存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 期末余额
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000796 活期存款 154,302,840.36
中国光大银行成都光华支行 78270188000238441 活期存款 25,978,988.25
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000993 活期存款 -
中国建设银行深圳科苑南支行 44250100018200000992 活期存款 -
合计 180,281,828.61
（二）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范特发信息募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金遵循专户存储、规范使用、如实披露、严格管理的使用原则。
2、募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，本公司根据募集资金项目实际需要，在中国银行股份有限公司深圳高新区支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），实行专款专用。2020年 8 月 13 日，本公司与具体负责实施智慧城市创展基地建设项目和补充流动资金项目的控股子公司特发信息数据科技有限公司、中国银行股份有限公司深圳高新区支行及长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
3、募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户活期存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 期末余额
中国银行股份有限公司深圳高新区支行 751073893304 活期存款 13,975,028.29
中国银行股份有限公司深圳高新区支行 756273895445 活期存款 246,366,054.69
合计 260,341,082.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本报告期内 2018 年募集资金的实际使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”（附表 1），2020 年募集资金的实际使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
2、募集资金投资项目前期投入及置换情况
1）、截至 2018 年 11 月 27 日，公司在公开发行可转换公司债券募集资金到账前，以自筹
资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币 13,687.09 万元。2018 年 12 月 13 日，公司召
开董事会第七届四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 13,687.09 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进
行了专项审核，并于 2018 年 12 月 13 日出具《关于深圳市特发信息股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2018】48330015 号）。
2）、截至 2020 年 7 月 31 日，公司在公开发行可转换公司债券募集资金到账前，以自筹资
金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币 9,629.70 万元。2020 年 8 月 24 日，公司召开董
事会第七届三十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 9,629.70 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进
行了专项审核，并于 2020 年 8 月 17 日出具《关于深圳市特发信息股份有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（ 天职业字[2020]34429 号）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的
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