000065 深市 北方国际

证券简称：北方国际            证券代码：000065            公告编码：2021-054
转债简称：北方转债            转债代码：127014

                北方国际合作股份有限公司

                拟变更会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  1、本次拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。公司原聘任事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）。

  2、拟聘任会计师事务所的原因：鉴于公司原聘任的会计师事务所聘期届满，综合考虑公司经营发展及未来审计工作需要，公司拟聘任立信担任公司 2021 年度审计机构。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27 日召开了
八届一次董事会，审议通过了《变更会计师事务所的议案》，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度财务决算审计业务服务机构，服务范围包括公司本部及合并、国内分子公司的年度审计、内控审计及中国证监会指定的有关强制性审计事项。该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    （1）概况

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

    （2）人员信息

    截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

    （3）业务信息

    立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿
元，证券业务收入 13.57 亿元。

    2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 11 家。

    2、投资者保护能力

    截至 2020 年末，立信会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，
购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元职业风险基金计提或职业保险购买符合《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

    截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    3、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自律监管
措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名，未受到刑事处罚。

    （二）项目信息

    1、基本信息

      项目        姓名  注册会计师  开始从事上  开始在立信  开始为本公司
                          执业时间    市公司审计    执业时间  提供审计服务
                                          时间                      时间

项目合伙人        赵斌      2000 年      2000 年    2012 年        2021 年

签字注册会计师    熊宇      2007 年      2008 年    2013 年        2021 年

质量控制复核人    郭健      2004 年      2009 年    2012 年        2021 年

    （1）项目合伙人近三年从业情况：

    姓名：赵斌

      时间                      上市公司名称                      职务

 2019 年-2020 年      山东石大胜华化工集团股份有限公司        项目合伙人


      时间                      上市公司名称                      职务

 2019 年-2020 年        中国医疗健康产业股份有限公司          项目合伙人

 2018 年-2020 年          辽宁大金重工股份有限公司            项目合伙人

 2019 年-2020 年          国投电力控股股份有限公司            项目合伙人

 2018 年-2020 年          中节能太阳能股份有限公司            项目合伙人

    （2）签字注册会计师近三年从业情况：

    姓名：熊宇

      时间                      上市公司名称                      职务

    2018 年              中国葛洲坝集团股份有限公司          签字注册会计师

 2019 年-2020 年        武汉精测电子集团股份有限公司          签字注册会计师

    （3）质量控制复核人近三年从业情况：

    姓名：郭健

      时间                      上市公司名称                      职务

 2018 年-2020 年          曙光信息产业股份有限公司            项目合伙人

 2018 年-2020 年            中科星图股份有限公司              项目合伙人

 2018 年-2019 年          洛阳轴研科技股份有限公司            项目合伙人

 2018 年-2020 年      北京国联视讯信息技术股份有限公司        项目合伙人

    2020 年              河南平高电气股份有限公司            项目合伙人

 2019 年-2020 年        航天通信控股集团股份有限公司          项目合伙人

 2018 年-2020 年          新疆国统管道股份有限公司            项目合伙人

 2019 年-2020 年          中国铁路物资股份有限公司            项目合伙人

 2018 年-2020 年          中节能太阳能股份有限公司          质量控制复核人

 2019 年-2020 年          谱尼测试集团股份有限公司          质量控制复核人

 2019 年-2020 年        北京银信长远科技股份有限公司          质量控制复核人

 2019 年-2020 年        中国建材检验认证集团股份有限          质量控制复核人

 2019 年-2020 年        中公高科养护科技股份有限公司          质量控制复核人

 2019 年-2020 年          郑州三晖电气股份有限公司          质量控制复核人

    2、诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分的记录。

    3、独立性

    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    4、审计收费

    （1）审计费用定价原则

    审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及
事务所的收费标准确定。2021 年度审计费用为 140 万元，较上年减少 8 万元。

    二、拟变更会计师事务所的情况说明

    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

    公司原审计机构致同 2016 年至 2020 年期间为公司提供审计服务，此期间致
同坚持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反应公司财务报表及内部控制情况，切实履行审计机构应尽的责任，从专业角度维护公司和股东的合法权益。上年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托致同开展部分审计工作后解聘的情况。

    （二）拟变更会计师事务所原因

    鉴于公司原聘任的会计师事务所聘期届满，综合考虑公司经营发展及未来审计工作需要，公司拟聘任立信担任公司 2021 年度审计机构。

    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

    公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。

    三、拟变更会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会履职情况

    董事会审计与风险管理委员会对立信的执业情况、专业资质、诚信状况进行了充分了解，认为立信具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，具备证券、期货相关业务审计资格。

    2021 年 8 月 20 日，公司审计与风险管理委员会 2021 年第三次会议以 3 票
同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《选聘 2021 年度财务决算审计业务会计师事务所》的议案，同意提议聘任立信为公司 2021 年度审计机构，并提交董事会审议。

    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    公司独立董事对本议案事前认可并发表独立意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。本次聘任会计师事务所的审议
程序符合相关法律法规的有关规定，同意聘任为 2021 年度财务决算审计业务服务机构并将本议案提交公司股东大会审议。

    （三）董事会对议案审议和表决情况

    公司于 2021 年 8 月 27 日召开了八届一次董事会，以 9 票同意，0 票反对，
0 票弃权，审议通过了《变更会计师事务所的议案》。公司董事会同意聘任立信为 2021 年度财务决算审计业务服务机构。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    四、报备文件

    （一）八届一次董事会决议；

    （二）审计委员会履职情况的证明文件；

    （三）独立董事意见；

    （四）拟聘任立信会计师事务所关于其基本情况的说明。