证券代码（A/H）：000063/763 证券简称（A/H）：中兴通讯 公告编号：202283
中 兴 通讯股份 有限公司
关 于2020年股票期 权激励计划首次授予的股票 期权第二个行权期
行权条件成就、相关调整并注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、行权期：2022年11月7日至2023年11月3日间的可行权日，本次行权事宜尚需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，正式开始行权时间将另行公告。
2、行权价格：人民币34.47元/股（即激励对象需以自筹资金的方式按照人民币34.47元/股的价格购买中兴通讯股份有限公司A股股票）
3、可行权份数：50,190,495份
经中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第八次会议审议，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已经成就，同意进行相关调整并注销部分股票期权，现将有关情况公告如下：
一、2020年股票期权激励计划简述
经公司于2020年10月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议以及2020年11月6日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2020年股票期权激励计划（草案）》”）规定授予公司董事、高级管理人员及公司其他业务骨干不超过163,492,000份股票期权，其中首次授予158,492,000份，预留授予5,000,000份。
经公司于2020年11月6日召开的第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十次会议审议批准，确定公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权的授予日为2020年11月6日（星期五）。
经公司于2021年11月4日召开的第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第三十三次会议审议批准，同意对2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权激励对象和期权数量进行调整，对不再满足成为激励对象条件、不符合第一个行权期行权条件
的激励对象获授的股票期权予以注销，并确认第一个行权期行权条件已成就。
经公司于2022年11月4日召开的第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议审议批准，同意对2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权激励对象和期权数量进行调整，对不再满足成为激励对象条件、不符合第二个行权期行权条件的激励对象获授的股票期权，及第一个行权期结束后当期未行权的股票期权予以注销，并确认公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已成就。
本次实施的股票期权激励计划与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
二、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权相关调整并注销部分股票期权的情况说明
（一）激励对象和股票期权数量调整情况
公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权在第一个行权期开始行权前，激励对象人数已调整为5,971名，股票期权总数量已调整为154,675,339份，具体情况请见公司于2021年11月5日发布的《关于对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整的公告》，其中第二个行权期的股票期权数量为51,612,424份。
目前2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权在第二个行权期开始前，激励对象和股票期权数量发生如下调整事项：
（1）由于原激励对象141人已离职、3人退休、1人因担任公司监事，均已不再满足成为2020年股票期权激励计划激励对象的条件，根据公司《2020年股票期权激励计划（草案）》，公司将取消上述共145人继续参与2020年股票期权激励计划的资格，其已获授尚未行权的股票期权共2,606,067份（包含第二个行权期的股票期权1,302,933份）将由公司无偿收回并注销。
（2）由于激励对象10人在2020年股票期权激励计划有效期内受到公司记过或以上处分，不符合第二个行权期的行权条件。根据公司《2020年股票期权激励计划（草案）》，上述10人在第二个行权期内已获授尚未行权的股票期权共118,996份将由公司无偿收回并注销。
上述调整后，第二个行权期可行权激励对象人数由5,971名调整为5,816名，第二个行权期可行权股票期权数量由51,612,424份调整为50,190,495份。
（二）注销部分股票期权
1、前述“（一）激励对象和股票期权数量调整情况”的2个调整事项影响，公司需注销的股票期权合计2,725,063份。
2、截至本公告日，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已结束，尚有51,375,352份股票期权未行使。根据公司《2020年股票期权激励计划（草案）》，第一个行权期结束后当期未行权的51,375,352份股票期权将作废，由公司无偿收回并注销。
公司需对上述共计54,100,415份股票期权予以注销。公司将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理注销相关事宜。本次注销部分股票期权事项系根据《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行的正常调整，不影响公司2020年股票期权激励计划的实施。
本次调整和注销后，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权数量由154,675,339份调整为100,574,924份。相关具体数据如下：
调整项目 调整前 调整后
首次授予的股票期权总数量 154,675,339份 100,574,924份
占公司目前总股本比例 3.27% 2.12%
首次授予的激励对象人数 5,971人 5,826人
第二个行权期可行权股票期权数量 51,612,424份 50,190,495份
占首次授予的股票期权总数量比例 33.37% 49.90%
占公司目前总股本比例 1.09% 1.06%
占公司目前A股股本比例 1.30% 1.26%
第二个行权期可行权人数 5,971人 5,816人
三、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件成就情况说明
（一）第二个行权期将开始
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权的授予日为2020年11月6日，激励对象可对获授的股票期权分三期行权，其中第二个行权期为自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月的最后一个交易日止。因此，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期为2022年11月7日至2023年11月3日间的可行权日；经上述调整，第二个行权期可行权激励对象为5,816名，可行权股票期权数量为50,190,495份。
（二）第二个行权期行权条件已成就
1、达成第二个行权期可行权的公司业绩条件：2020年和2021年归属于上市公司普通股股东的累计净利润不低于64.7亿元。
根据公司2020年度股东大会、2021年度股东大会分别审议通过的经审计的公司2020年度财务报告、2021年度财务报告，公司2020年、2021年归属于上市公司普通股
股东的净利润分别为42.60亿元、68.13亿元，符合第二个行权期行权条件“2020年和 2021年累计净利润不低于64.7亿元”的要求。
2、公司在截至第二个行权期前的2020年股票期权激励计划有效期内未发生《2020 年股票期权激励计划（草案）》第二十条①第1款所述的情形。
3、可行权激励对象在截至第二个行权期前的2020年股票期权激励计划有效期内未 发生《2020年股票期权激励计划（草案）》第二十条第2款所述的情形；可行权激励对 象上一年度绩效考核合格。
综上，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条 件已经成就。
（三）不符合条件的股票期权处理方式
根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，未能获得行权权利的股票期权或者 行权期结束后当期未行权的股票期权将作废，由公司无偿收回并统一注销。
（四）行权安排
1、行权股票来源：为公司向激励对象定向增发人民币A股普通股
2、可行权激励对象及可行权股票期权数量
调整后首次授 第二个行权期 第二个行权期 第二个行权期
姓名 职务 予获授的期权 可行权期权数 可行权期权数量 可行权期权数
数量（份） 量（份） 占调整后首次授予 量占公司目前
期权总数量比例 总股本比例
李自学 董事长 120,000 60,000 0.0597% 0.0013%
徐子阳 董事、总裁 120,000 60,000 0.0597% 0.0013%
李步青 董事 33,334 16,666 0.0166% 0.0004%
顾军营 董事、执行副 120,000 60,000 0.0597% 0.0013%
总裁
诸为民 董事 33,334 16,666 0.0166% 0.0004%
方榕 董事 33,334 16,666 0.0166% 0.0004%
董事小计注 1 460,002 229,998 0.2287% 0.0049%
王喜瑜 执行副总裁 120,000 60,000 0.0597% 0.0013%
李莹 执行副总裁、 120,000 60,000 0.0597% 0.0013%
财务总监
① 第二十条：
1、中兴通讯未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
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