000060 深市 中金岭南

证券代码：000060      证券简称：中金岭南        公告编号：2021-007
债券代码：127020      债券简称：中金转债

 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
    关于公司使用部分闲置募集资金

        进行现金管理的公告

    本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金及专户存储基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司获准向社会公开发行面值总额人民币380,000.00万元的可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年。募集资金总额人民币3,800,000,000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。

    （一）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并

  与保荐机构中信建投证券股份有限公司以及募集资金专项

  账户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。

      （二）募集资金实际使用金额及余额

      截止2020年11月30日，公司2020年公开发行可转债项目

  募集资金使用及资金结余情况：

                              项目                            金额（万元）

                        募集项目资金净额                            378,449.53

        募投项目累计投入资金(-)                                    105,785.26

        募集资金专户银行等手续费支出(-)                                  7.00

        募集资金累计理财收益及利息收入(+)                              999.83

        募集资金临时补充流动资金余额(-)                              71,000.00

        募集闲置资金购买理财产品余额(-)                            120,000.00

                      募集资金专项账户余额                          82,657.10

      截止2020年11月30日，公司2020年公开发行可转债项目

  募集资金存储情况如下：

    账户名称        银行名称          银行账号        币种    金额    金额（折人民
                                                                （万元）  币，万元）

                  中国建设银行深 44250100000700003166  人民币  20,396.05    20,396.05
深圳市中金岭南有色  圳华侨城支行

 金属股份有限公司  中国银行深圳市 745873799567          人民币  40,574.75    40,574.75
                  分行营业部

深圳市中金岭南有色 中国银行韶关分

金属股份有限公司凡 行仁化支行    667873457246          人民币  1,611.54      1,611.54
口铅锌矿
深圳市中金岭南有色 中国银行韶关分

金属股份有限公司丹 行仁化支行    683473449194          人民币  5,098.78      5,098.78
霞冶炼厂

中金岭南（香港）矿  平安银行香港分                      人民币    0.13            0.13
业有限公司              行      385-758-2-00000511    港币      -

                                                          美元  1,647.18    10,835.50

佩利雅公司        中国工商银行澳  0125001600000034764    美元      -                -
                      洲分行


全球星矿业公司    中国工商银行澳  0125001200000026066    美元      -                -
                      洲分行

                  中国工商银行澳  0125001200000026190    美元      -                -
                      洲分行

多米尼加矿业公司  多米尼加储备银  9603108728            美元    616.39      4,054.73

                        行      9603108352            多米尼  757.41          85.61
                                                        加比索

                                  合计                                        82,657.10

      二、使用暂时闲置募集资金进行流动性管理的情况

      根据第八届董事局第二十六次会议通过的《关于使用部

  分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保公司募

  集资金投资项目正常进行的前提下，为提高资金使用效率，

  同意公司使用不超过人民币 120,000 万元的部分闲置募集

  资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营

  使用。上述资金使用期限自董事局审议通过之日起不超过十

  二个月，到期归还至募集资金专项账户。截止11月30日，募

  集资金临时补充流动资金余额71,000万元，用于归还银行贷

  款。

      为了进一步优化募集资金使用效益，拟逐步减少临时补

  充流动资金额度，提高现金管理额度。

      三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的概况

      根据募投项目的实施进度和资金投入的时间安排，募投

  项目投资期内存在部分募集资金短期闲置的情况，本着股东

  利益最大化的原则，为提高募集资金的使用效率，合理利用

  闲置募集资金创造收益，在确保不影响募集资金项目建设和

  募集资金使用，以及保护资金安全的情况下，公司拟利用暂

  时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定

的理财产品。具体情况如下：

  （一）投资品种

  公司将按照相关规定严格控制风险。闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、定期存单、协议存款、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等）。使用暂时闲置募集资金购买的理财产品不得质押。

  （二）决议有效期

  自公司董事局审议通过之日起不超过1年。

  （三）购买额度

  在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，公司拟使用不超过200,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。在董事局决议的有效期内可在此资金额度内循环使用。使用闲置募集资金购买理财产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。

  （四）实施方式

  在公司董事局审议通过的额度范围内，董事局授权公司行使该项投资决策权，授权公司董事长签署相关合同，公司管理层负责组织实施。

  （五）信息披露

  公司将根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关
规定及时公告公司开立或注销理财产品专用结算账户的情况，以及具体理财产品的投资范围、额度、期限、收益、收益分配方式、保本承诺等基本信息，并将在定期报告中披露相关理财产品投资及收益情况。

    四、投资风险及风险控制措施

  商业银行的保本型理财产品及证券公司的保本型收益凭证，属于低风险投资品种，本金损失的风险很小，但仍受宏观经济波动、金融市场系统性风险和其他风险因素的影响，不排除相关投资受到金融市场波动的影响。针对部分闲置募集资金投资理财产品可能产生的风险，公司除严格执行有关对外投资的内部控制制度外，为有效防范相关投资风险，公司拟采取的风险控制措施如下：

  1、公司财务部门设专人负责相关投资的日常管理，及时跟踪募集资金所购买理财产品的资金投向，分析相关投资的潜在风险，一旦发现或判断有不利因素出现，将及时与理财产品的发行主体沟通，采取妥善的资金保全措施，严格控制投资风险。

  2、公司内控审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况进行审计与监督。

  3、独立董事、监事会有权对闲置募集资金使用和购买理财产品的情况进行监督、检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    五、对公司的影响

  在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及

      保护资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金用于购

      买保本型理财产品或保本型收益凭证，有利于提高闲置募集

      资金的使用效率，并能获得一定的投资效益，符合公司及全

      体股东的利益。

          六、前十二个月内购买理财产品或结构性存款情况

          截至2020年11月30日，公司使用部分闲置募集资金投资

      理财产品或购买结构性存款的具体情况如下：

 项目    办理    签约        产品名称    产品类型    金额    预计年化收      期限        备注
        单位    银行                                （万元）    益率

                广发银行  广发银行“薪加  保本浮动                          2019.09.04-2  已到期并
                深圳深圳  薪16号”人民币    收益型    5,000    2.6%或4.0%  019.12.03    收回本金
                湾支行    结构性存款