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皇庭国际:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2017-06-10

                          上市公司股权激励计划自查表

公司简称:皇庭国际、皇庭B    股票代码:000056、200056     独立财务顾问:无

                                                                  是否存在

                                                                 该事项(是

序号                            事项                                           备注

                                                                   /否/不适

                                                                     用)

                    上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出

 1                                                                   否

       具否定意见或者无法表示意见的审计报告

       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

 2                                                                   否

       具否定意见或无法表示意见的审计报告

       上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、     否

 3    公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                       是

       是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资

 6                                                                   否

       助

                    激励对象合规性要求

       是否包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东

 7                                                                   否

       或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                     否

 9    是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选         否

       最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

 10                                                                  否

       当人选

       最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      否

 11   派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12   是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、      否

     高级管理人员情形

13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14   激励名单是否经监事会核实                                  是

                   激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标

15                                                                  否

     的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的

16                                                                  否

     1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划

17                                                                  是

     拟授予权益数量的20%

     激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列

18                                                                  是

     明其姓名、职务、获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10

19                                                                  是

     年

20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定         是

               股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整                           是

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权

                                                                     是

     激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公

     司股权分布不符合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范      是

     围

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数

     量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,      是

     拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分

     比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法

的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对

象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权      是

激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象

通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票

累计是否超过公司股本总额1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定      是

方式、可行权日、锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

其确定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条

规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格

                                                               是

的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、

独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东

利益,发表意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟

分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条

件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披

                                                               是

露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行

使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科

学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后

期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充

分说明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,     是

     应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不

     得行使权益的期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

     整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是

     整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权

     公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理

                                                                     是

     性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩

     的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                           是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

     生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是

     划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争      是

     端解决机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

     对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

     遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益      是

     返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

     序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

     作程序、完成期限等。

             绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标             是

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,

23                                                                  是

     是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对

24                                                                不适用

     照公司是否不少于3家

25   是否说明设定指标的科学性和合理性                         是

                限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否

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