股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2015—026
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于A股股票期权激励计划第一批股票期权第二个行权期及第二批股票期权第一个行权期行权事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第一批股票期权第二个行权期：2014年9月28日至2020年9月27日
第二批股票期权第一个行权期：2013年9月22日至2015年9月21日
2、第一批股票期权第二个行权期行权价格：人民币11.08元/股
第二批股票期权第一个行权期行权价格：人民币16.61元/股
3、第一批股票期权第二个行权期可行权份数：3,966万份
第二批股票期权第一个行权期可行权份数：139.25万份
4、行权方式：自主行权模式
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2010年第一次临时股东大会审议通过了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（修订稿）（以下简称“《股权激励计划》”），其2010年9月28日授予的A股股票期权（以下简称“第一批股票期权”）第二个行权期及2011年9月22日授予的A股股票期权（以下简称“第二批股票期权”）第一个行权期行权条件已成就。2015年5月12日，经本公司第七届董事会2015年度第八次会议审议通过，第一批股票期权的激励对象在第二个行权期内（2014年9月28日至2020年9月27日止）可行权其所持股票期权的75%（以下简称“第一批股票期权第二个行权期）；第二批股票期权的激励对象在第一个行权期内（2013年9月22日至2015年9月21日止）可行权其所持股票期权的25%（以下简称“第二批股票期权第一个行权期”）。具体情况如下：
一、《股权激励计划》实施情况概要
2009年12月28日，本公司召开第五届董事会2009年度第十六次会议，审议通过《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司股票期权激励计划（草案）》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“考核办法”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2010年9月1日，本公司召开第六届董事会2010年度第五次会议，审议通过了《关于修改<中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》，对原激励计划进行了修订。经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审核无异议后，2010年9月17日，本公司2010年度第一次临时股东大会审议通过并批准了《股权激励计划》。
《股权激励计划》采取股票期权作为激励工具，当本公司和激励对象满足特定条件时，本公司可依据本计划向激励对象授予股票期权，自授予日起2年内所有期权均处于等待期，不得行权。随后每个行权期，根据本公司和激励对象是否满足行权条件，确定该行权期对应的股票期权是否获得行权的权利。
根据《股权激励计划》，本公司计划拟授予激励对象总数为6,000万份股票期权，其中第一批授予5,400万份股票期权，第二批授予600万股。《股权激励计划》的有效期为自股票期权首次授权日起十年，分两期行权，其中第一批股票期权第一个行权期为自授权日起两年后的首个交易日至授权日起四年内的最后一个交易日（2012年9月28日至2014年9月27日止），可以行权不超过获授期权总量25%的股票期权，第二个行权期为自授权日起4年后的首个交易日至本计划的最后一个交易日（2014年9月28日至2020年9月27日止），可以行权不超过获授期权总量75%的股票期权；第二批股票期权第一个行权期为自授权日起两年后的首个交易日至授权日起四年内的最后一个交易日（2013年9月22日至2015年9月21日止），可以行权不超过获授期权总量25%的股票期权，第二个行权期为自授权日起4年后的首个交易日至本计划的最后一个交易日（2015年9月22日至2020年9月27日止），可以行权不超过获授期权总量75%的股票期权。
2010年9月27日，本公司第六届董事会2010年度第六次会议审议通过了《中集集团董事会关于股票期权激励计划期权授予相关事项的议案》，确定第一批股票期权激励计划的授权日为2010年9月28日。同时公司第六届监事会对公司授予股票期权的激励对象名单进行核查并发表了意见。2011年1月26日，第一批股票期权的授予登记工作完成。经董事会审议，经2010、2011、2012、2013年度分红派息方案实施后，首批股票期权的行权价格调整为人民币11.08元。
2011年9月21日，本公司第六届董事会2011年度第十三次会议审议通过了《中集集团董事会关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，
确定第二批股票期权激励计划的授权日为2011年9月22日。同时公司第六届监事会对公司授予股票期权的激励对象名单进行核查并发表了意见。2011年11月17日，第二批股票期权的授予登记工作完成。经董事会审议，经2011、2012、2013年度分红派息方案实施后，第二批股票期权的行权价格调整为人民币16.61元。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
1.激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
公司股票期权激励计划 激励对象符合行
序号
规定的行权条件 权条件的情况说明
公司未发生如下任一情形： 本公司不存在此种情
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计形
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
1 （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会
予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他
情形。
激励对象未发生如下任一情形： 本公司不存在此种情
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不形
适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会
2 予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监
事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定
的。
第一批股票期权第二
个行权期除20人退休、
4人离职、1人未通过
根据《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
考核外，根据考核办
3 股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度考
法，其余154名激励对
核合格。
象2013年度绩效考核
结果均为合格或以上；
第二批股票期权第一
个行权期除8人离职
外，根据考核办法，其
余40名激励对象2012
年度绩效考核结果均
为合格或以上。
2014年本公司归
激励对象行权前一年度公司归属于上市公司股东的 属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的净利润和扣除非经常性损益后的 扣除非经常性损益后
加权平均净资产收益率应满足下列条件： 的净利润较其上年增
4 行权前一年度公司归属于上市公司股东的扣除非经 长了59.53%。
常性损益后的净利润较其上年增长不低于6%；行权前 2014年本公司扣
一年度公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 除非经常性损益后的
率不低于10%。 加权平均净资产收益
率为10.06%。
股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利
润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 均符合，请查附表一、
5
均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不 附表二
得为负。
附表一：
项目（针对第一批 目标值 等待期 等待期 等待期 等待期
股票期权第二个 （2007~2009 （2010年） （2011年） （2012年） （2013年）
行权期） 年平均值）
归属于上市公司
股东的净利润（人 1,843,749 3,001,851 3,690,926 1,939,081 2,180,321
民币千元）
归属于上市公司
股东的扣除非经
850,604 2,791,507 3,579,162 1,706,490 1,343,090
常性损益的净利
润（人民币千元）
