000037 深市 深南电A

 《深圳南山热电股份有限公司董事、监事和高级管理人员
    所持本公司股份及其变动管理规则》修订对照表

序号                原条款                            修订后条款

          1.1  为了加强对深圳南山热电股      第一条 为了加强对深圳南山热电
      份有限公司（以下简称“公司”或者“本 股份有限公司（以下简称“公司”或者
      公司”）董事、监事和高级管理人员所持 “本公司”）董事、监事和高级管理人员
      本公司股份及其变动的管理，进一步明 所持本公司股份及其变动的管理，进一
      确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、 步明确办理程序，根据《中华人民共和
      中国证监会《上市公司董事、监事和高 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
      级管理人员所持本公司股份及其变动管 华人民共和国证券法》（以下简称“《证
 1  理规则》及深圳证券交易所《上市公司 券法》”）、中国证监会《上市公司董事、
      董事、监事和高级管理人员所持本公司 监事和高级管理人员所持本公司股份及
      股份及其变动管理业务指引》，特制定本 其变动管理规则》《上市公司股东、董监
      管理规则。                          高减持股份的若干规定》及深圳证券交
                                          易所《上市公司自律监管指引第 10 号—
                                          —股份变动管理》《上市公司股东及董
                                          事、监事、高级管理人员减持股份实施
                                          细则》，特制定本管理规则。

                                              第二条本制度主要适用于公司董
                                          事、监事、高级管理人员所持本公司股
                                          份及其变动的管理。

 2                                            第三条公司董事、监事和高级管理
                                          人员所持本公司股份，是指登记在其名
                                          下的所有本公司股份。

          6.2  公司董事、监事和高级管理人    第四条公司董事、监事和高级管理
 3  员从事融资融券交易的，应当遵守相关 人员不得从事以本公司股票为标的证券
      规定并向深圳证券交易所申报。        的融资融券交易。

                                              第六条公司董事、监事和高级管理
 4                                        人员等主体对持有公司股份比例、持有
                                          期限、变动方式、变动价格等作出承诺

                                        的，应当严格履行所作出的承诺。

        2.3  公司应按照中国结算深圳分

5  公司的要求，对高管股份管理相关信息

    进行确认，并及时向其反馈确认结果。

        2.5  公司董事、监事和高级管理人

    员拥有多个证券账户的，应当按照中国

    结算深圳分公司的规定合并为一个账
6  户；未按照规定合并账户的，由其自行

    承担后果。在合并账户前，中国结算深

    圳分公司按规定对每个账户分别做锁

    定、解锁等相关处理。

        3.1  公司董事、监事和高级管理人    第十条公司董事、监事、高级管理
    员、证券事务代表及其关联人在买卖本 人员在买卖本公司股份前，应当将其买
    公司股票及其衍生品种前，应当将其买 卖计划以书面方式（见附件 2）通知董事
    卖计划以书面方式（见附件 2）通知董事 会秘书，董事会秘书应当核查公司信息
7  会秘书，董事会秘书应当核查公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖
    披露及重大事项等进展情况，如该买卖 行为可能违反法律法规及《深圳南山热
    行为可能存在不当情形，董事会秘书应 电股份有限公司章程》的，董事会秘书
    当及时书面通知拟进行买卖的人员，并 应当及时书面通知相关董事、监事、高
    提示相关风险。                      级管理人员。

        3.2  公司董事、监事和高级管理人    第十一条 公司董事、监事和高级
    员、证券事务代表及其关联人，应在买 管理人员所持本公司股份发生变动的，
    卖本公司股份及其衍生品种的 2 个交易 应当在事实发生之日向公司报告（见附
    日内，通过公司董事会秘书处向深圳证 件 3），由公司董事会办公室于该事实发
    券交易所申报（见附件 3），并在深交所 生之日起 2 个交易日内在深圳证券交易
    指定网站进行公告。公告内容包括：    所网站进行公告。公告内容包括：

8      3.2.1  上年末所持本公司股份数    （一） 上年末所持本公司股份数
    量；                                量；

        3.2.2  上年末至本次变动前每次    （二） 上年末至本次变动前每次股
    股份变动的日期、数量、价格；        份变动的日期、数量、价格；

        3.2.3  本次变动前持股数量；        （三） 本次变动前持股数量；

        3.2.4  本次股份变动的日期、数    （四） 本次股份变动的日期、数量、
    量、价格；                          价格；

        3.2.5  变动后的持股数量；          （五） 变动后的持股数量；


        3.2.6  深圳证券交易所要求披露    （六） 深圳证券交易所要求披露的
    的其他事项。                        其他事项。

                                            第十二条 公司董事、监事、高级
                                        管理人员拟通过深圳证券交易所集中竞
                                        价交易减持股份的，应当提前通知公司
                                        董事会办公室办理相关事宜，并在首次
                                        卖出的 15 个交易日前向深圳证券交易所
                                        报告减持计划，在深圳证券交易所备案
                                        并予以公告。

                                            前款规定的减持计划的内容包括但
                                        不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
                                        方式、减持时间区间、价格区间等信息。
                                        每次披露的减持时间区间不得超过 6 个
                                        月。在减持时间区间内，董事、监事、
                                        高级管理人员在减持数量过半或减持时
                                        间过半时，应当披露减持进展情况。

                                            在前款规定的减持时间区间内，公
9                                        司发生高送转、并购重组等重大事项的，
                                        应当同步披露减持进展情况，并说明本
                                        次减持与前述重大事项的关联性。

                                            公司董事、监事、高级管理人员减
                                        持股份，应当在股份减持计划实施完毕
                                        后的 2 个交易日内予以公告。公司董事、
                                        监事、高级管理人员在预先披露的股份
                                        减持时间区间内，未实施股份减持或者
                                        股份减持计划未实施完毕的，应当在股
                                        份减持时间区间届满后的 2 个交易日内
                                        予以公告。

                                            第十三条 公司董事、监事、高级
                                        管理人员披露增持股份计划的，应当明
                                        确披露增持数量或者金额，设置数量区
                                        间或者金额区间的，应当审慎合理确定
                                        上限和下限。


                                            第十四条 公司董事、监事、高级
                                        管理人员在未披露股份增持计划的情况
                                        下，首次披露其股份增持情况并且拟继
                                        续增持的，应当披露其后续股份增持计
                                        划。

                                            公司董事、监事、高级管理人员披