《深圳南山热电股份有限公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》修订对照表
序号 原条款 修订后条款
1.1 为了加强对深圳南山热电股 第一条 为了加强对深圳南山热电
份有限公司(以下简称“公司”或者“本 股份有限公司(以下简称“公司”或者
公司”)董事、监事和高级管理人员所持 “本公司”)董事、监事和高级管理人员
本公司股份及其变动的管理,进一步明 所持本公司股份及其变动的管理,进一
确办理程序,根据《公司法》、《证券法》、 步明确办理程序,根据《中华人民共和
中国证监会《上市公司董事、监事和高 国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
级管理人员所持本公司股份及其变动管 华人民共和国证券法》(以下简称“《证
1 理规则》及深圳证券交易所《上市公司 券法》”)、中国证监会《上市公司董事、
董事、监事和高级管理人员所持本公司 监事和高级管理人员所持本公司股份及
股份及其变动管理业务指引》,特制定本 其变动管理规则》《上市公司股东、董监
管理规则。 高减持股份的若干规定》及深圳证券交
易所《上市公司自律监管指引第 10 号—
—股份变动管理》《上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》,特制定本管理规则。
第二条本制度主要适用于公司董
事、监事、高级管理人员所持本公司股
份及其变动的管理。
2 第三条公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份,是指登记在其名
下的所有本公司股份。
6.2 公司董事、监事和高级管理人 第四条公司董事、监事和高级管理
3 员从事融资融券交易的,应当遵守相关 人员不得从事以本公司股票为标的证券
规定并向深圳证券交易所申报。 的融资融券交易。
第六条公司董事、监事和高级管理
4 人员等主体对持有公司股份比例、持有
期限、变动方式、变动价格等作出承诺
的,应当严格履行所作出的承诺。
2.3 公司应按照中国结算深圳分
5 公司的要求,对高管股份管理相关信息
进行确认,并及时向其反馈确认结果。
2.5 公司董事、监事和高级管理人
员拥有多个证券账户的,应当按照中国
结算深圳分公司的规定合并为一个账
6 户;未按照规定合并账户的,由其自行
承担后果。在合并账户前,中国结算深
圳分公司按规定对每个账户分别做锁
定、解锁等相关处理。
3.1 公司董事、监事和高级管理人 第十条公司董事、监事、高级管理
员、证券事务代表及其关联人在买卖本 人员在买卖本公司股份前,应当将其买
公司股票及其衍生品种前,应当将其买 卖计划以书面方式(见附件 2)通知董事
卖计划以书面方式(见附件 2)通知董事 会秘书,董事会秘书应当核查公司信息
7 会秘书,董事会秘书应当核查公司信息 披露及重大事项等进展情况,如该买卖
披露及重大事项等进展情况,如该买卖 行为可能违反法律法规及《深圳南山热
行为可能存在不当情形,董事会秘书应 电股份有限公司章程》的,董事会秘书
当及时书面通知拟进行买卖的人员,并 应当及时书面通知相关董事、监事、高
提示相关风险。 级管理人员。
3.2 公司董事、监事和高级管理人 第十一条 公司董事、监事和高级
员、证券事务代表及其关联人,应在买 管理人员所持本公司股份发生变动的,
卖本公司股份及其衍生品种的 2 个交易 应当在事实发生之日向公司报告(见附
日内,通过公司董事会秘书处向深圳证 件 3),由公司董事会办公室于该事实发
券交易所申报(见附件 3),并在深交所 生之日起 2 个交易日内在深圳证券交易
指定网站进行公告。公告内容包括: 所网站进行公告。公告内容包括:
8 3.2.1 上年末所持本公司股份数 (一) 上年末所持本公司股份数
量; 量;
3.2.2 上年末至本次变动前每次 (二) 上年末至本次变动前每次股
股份变动的日期、数量、价格; 份变动的日期、数量、价格;
3.2.3 本次变动前持股数量; (三) 本次变动前持股数量;
3.2.4 本次股份变动的日期、数 (四) 本次股份变动的日期、数量、
量、价格; 价格;
3.2.5 变动后的持股数量; (五) 变动后的持股数量;
3.2.6 深圳证券交易所要求披露 (六) 深圳证券交易所要求披露的
的其他事项。 其他事项。
第十二条 公司董事、监事、高级
管理人员拟通过深圳证券交易所集中竞
价交易减持股份的,应当提前通知公司
董事会办公室办理相关事宜,并在首次
卖出的 15 个交易日前向深圳证券交易所
报告减持计划,在深圳证券交易所备案
并予以公告。
前款规定的减持计划的内容包括但
不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过 6 个
月。在减持时间区间内,董事、监事、
高级管理人员在减持数量过半或减持时
间过半时,应当披露减持进展情况。
在前款规定的减持时间区间内,公
9 司发生高送转、并购重组等重大事项的,
应当同步披露减持进展情况,并说明本
次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事、监事、高级管理人员减
持股份,应当在股份减持计划实施完毕
后的 2 个交易日内予以公告。公司董事、
监事、高级管理人员在预先披露的股份
减持时间区间内,未实施股份减持或者
股份减持计划未实施完毕的,应当在股
份减持时间区间届满后的 2 个交易日内
予以公告。
第十三条 公司董事、监事、高级
管理人员披露增持股份计划的,应当明
确披露增持数量或者金额,设置数量区
间或者金额区间的,应当审慎合理确定
上限和下限。
第十四条 公司董事、监事、高级
管理人员在未披露股份增持计划的情况
下,首次披露其股份增持情况并且拟继
续增持的,应当披露其后续股份增持计
划。
公司董事、监事、高级管理人员披