证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-008
神 州数码集团股份有限公司
关 于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 股票期权授权日：2023年1月9日
● 股票期权授予数量：3,242.7636万份
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权激励计划 （以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的股票期权的授予条件已经成 就，根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司第十届董事会第二十五次 会议和第十届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励 计划激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向2023年股票期权激励计划 激励对象授予股票期权的议案》，确定股票期权的授予日为2023年1月9日，向符 合条件的426名激励对象授予3,242.7636万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
（一）授予股票期权的股票来源
本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发 行的本公司人民币A股普通股股票。
（二）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期 占本激励计划拟授 占本激励计划草案公
权数量(万份) 出权益数量的比例 布日股本总额比例
叶海强 常务副总裁 165.00 5.07% 0.25%
王冰峰 副总裁 111.00 3.41% 0.17%
姓名 职务 获授的股票期 占本激励计划拟授 占本激励计划草案公
权数量(万份) 出权益数量的比例 布日股本总额比例
陈振坤 财务总监 143.00 4.39% 0.21%
李岩 副总裁 103.00 3.16% 0.15%
李京 副总裁 82.00 2.52% 0.12%
韩智敏 副总裁 41.00 1.26% 0.06%
吕敬 副总裁 82.00 2.52% 0.12%
陆明 副总裁 92.00 2.83% 0.14%
吴昊 副总裁 103.00 3.16% 0.15%
李刚 副总裁 60.00 1.84% 0.09%
周鹏 副总裁 41.00 1.26% 0.06%
杨明朗 副总裁 52.00 1.60% 0.08%
潘春雷 副总裁 30.00 0.92% 0.04%
郑东 副总裁 46.00 1.41% 0.07%
刘昕 董事会秘书 29.00 0.89% 0.04%
核心技术/业务人员 2,075.1672 63.75% 3.10%
（415 人）
合计 3,255.1672 100.00% 4.87%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励 计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（四）本激励计划行权价格
本激励计划授予的股票期权的行权价格为每股21.17元。
（五）本激励计划的有效期、等待期和行权安排
1、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期 权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过52个月。
2、激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日 起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于28个月。
3、股票期权行权期及各期行权时间安排：
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权安排 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权日起 28 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 40 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权日起 40 个月后的首个交易日起至股 50%
票期权授权日起 52 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权， 并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各 行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期 权行权事宜。
（六）本激励计划的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
本激励计划授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考 云计算及数字化转型营业收入和自 净利润（B）
行权期 核年度 主品牌营业收入（A）
目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第一个行 2023 年 90.00 亿元 81.00 亿元 12.00 亿元 10.80 亿元
权期
第二个行 2024 年 120.00 亿元 108.00 亿元 13.80 亿元 12.42 亿元
权期
注：上述“云计算及数字化转型营业收入和自主品牌营业收入”以公司年度报告的相关 数据为准；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及子公司 有效期内的股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
按照以上业绩考核目标，各期行权比例与考核期业绩完成度相挂钩，具体挂 钩方式如下：
业绩完成度 公司层面行权比例
A≥Am 且 B≥Bm 100%
Am>A≥An 且 B≥Bm 取下列两个的较低值：
业绩完成度 公司层面行权比例
A≥Am 且 Bm>B≥Bn 1、（/)+(/)
2
Am>A≥An 且 Bm>B≥Bn 2、100%
A
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人可行权比例根据个人业绩达成率（S）确定，具体如下表所示:
个人业绩达成率（S） 个人可行权比例
S≥100% 100%
100%>S≥80% S
S<80% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象对应考核当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行权的数量×公司层面行权比例×个人可行权比例。激励对象按照考核当年实际可行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权由公司注销。
二、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2022 年 12 月 18 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理期权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，公司第十届监事会第十五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
（二）2022 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 30 日，公司在内部对本激励计划
授予激励对象的姓名和职务进行了为期
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