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神州数码:神州数码2023年股票期权激励计划自查表

公告日期:2022-12-19

神州数码:神州数码2023年股票期权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              神州数码集团股份有限公司

            2023 年股票期权激励计划自查表

公司简称:神州数码  股票代码:000034        独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

                                                              是否存在该事

序号                          事项                          项(是/否/不 备注
                                                                  适用)

                      上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意      是

    见或者无法表示意见的审计报告

  2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否      是

    定意见或无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开      是

    承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

                      激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控      是

    制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                                      是

  9  是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

 10  是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人      是

    选

 11  是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出      是

    机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      是

    情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是

 14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                      激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数      是

    累计是否未超过公司股本总额的10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票      是

    是否未超过公司股本总额的1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益      是

    数量的20%

 18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓        是

    名、职务、获授数量


19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象      是
    行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年          是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公司不得

    实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励    是
    计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股票种

    类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实

    施的,每次拟授予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股

    本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权      是
    激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所

    涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过

    程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应

    披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

    予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授    是
    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励

    对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

    否超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权日的确

    定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予      是
    日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如

    采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方

    法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,    是
    聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市

    公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市

    公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露


    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益

    的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条件所

    涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条

    件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高    是
    管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行

    使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理

    性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指

    标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确      是
    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是
    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值

    的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励      是
    应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是
    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机      是
    制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行    是
    使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销

    和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

    操作程序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是
    于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是    不适用
    否不少于3家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                  限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个    不适用
    月

28  每期解除限售时限是否不少于12个月                            不适用

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    不适用
    50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月      是

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        是

 32  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                          是

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股      是

    票期权总额的50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

 34  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持      是

    续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法      是

    的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条      是

    件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定            是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理      是

    办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法      是

    规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

    义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                    是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利      是

    益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根      是

    据《管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                      是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业      是

    意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          不适用

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决        是

 39  是否不存在重大无先例事项                                      是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

    
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