证券代码：688001          证券简称：华兴源创        公告编号：2026-006
        苏州华兴源创科技股份有限公司

 关于“华兴转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
 重要内容提示：

       证券停复牌情况：适用

    因苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年员工持股计划
 未解锁股份回购注销导致总股本减少引起的“华兴转债”转股价格调整,本公司的 相关证券停复牌情况如下：

证券代码  证券简称    停复牌类型    停牌起始日  停牌期间  停牌终止日    复牌日

 118003  华兴转债  可转债转股停牌  2026/1/30    全天    2026/1/30  2026/2/2

      调整前转股价格：26.19 元/股

      调整后转股价格：26.22 元/股

      转股价格调整生效日期：2026 年 2 月 2 日

      “华兴转债”自 2026 年 1 月 30 日停止转股，2026 年 2 月 2 日起恢复转股。
    一、可转债发行上市及转股价格调整情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文同意注册，苏州华兴源
 创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 29 日向不特定对象发
 行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币 80,000
 万元，发行数量 800 万张，每张面值为人民币 100 元，按票面价格发行。本次发
 行的可转换公司债券期限六年，自 2021 年 11 月 29 日至 2027 年 11 月 28 日。

    根据上海证券交易所自律监管决定书[2021]477 号文，公司本次发行的可转换
 公司债券于 2021 年 12 月 20 日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转
 债”，债券代码“118003”。

    根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，华兴转债
自 2022 年 6 月 6 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 39.33 元/股。

  根据《募集说明书》约定，历次对转股价格调整情况如下：

  因触发《募集说明书》中规定的向下修正转股价格条款，公司于 2022 年 6 月
8 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会
议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自 2022 年 6 月 10 日起，
“华兴转债”转股价格由 39.33 元/股调整为 31.00 元/股，详情参见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。

  因公司实施 2021 年度权益分派方案，自 2022 年 8 月 5 日起转股价格调整为
30.79 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站披露的
《关于实施 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告 》（ 公告编号：2022-051）。

  因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部
分第一个归属期归属登记，自 2022 年 10 月 12 日起转股价格调整为 30.76 元/股，
具体内容详见公司于 2022 年 10 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《关于可转
换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。

  因公司实施 2022 年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 15 日起转股价格调整为
30.46 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站披露的
《关于实施 2022 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告 》（ 公告编号：2023-033）。

  因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部
分第二个归属期归属登记，自 2023 年 9 月 28 日起转股价格调整为 30.43 元/股，
具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《关于可转
换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。

  因公司在 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 2 月 21 日，公司股票出现在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触发募集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款，“华兴转债”转股价格

自 2024 年 3 月 12 日起调整为 26.36 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 3 月 9
日在上海证券交易所网站披露的《关于向下修正“华兴转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-013）。

  2024 年 5 月 24 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发“华兴转债”转股价格向下修正条款。公司董事会综合考虑公司发展、外部环境等诸多因素，基于对公司未来发展的信心和内在价值的判断，于同日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于不向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，决议本次不向下修正可转债转
股价格。同时决议在未来三个月内（即 2024 年 5 月 25 日起至 2024 年 8 月 24 日）
如果再次触发“华兴转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。触
发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 25 日重新起算。具体内容详见公司于
2024 年 5 月 25 日在上海证券交易所网站披露的《华兴源创：关于不向下修正“华
兴转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

  因公司实施 2023 年度权益分派方案，自 2024 年 6 月 20 日起转股价格调整为
26.19 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站披露
的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“华兴转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-036）。

  综上，“华兴转债”的最新转股价格为 26.19 元/股。

  二、转股价格调整依据

  公司于 2025 年 10 月 30 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
九次会议，并于 2025 年 11 月 19 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销公司 2024 年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的议案》。鉴于公司 2024 年员工持股计划公司层面业绩考核未达标即解锁条件未成就，公司同意对未能解锁的股份 888,000 股进行回购注销。具体内容详见公司分别于
2025 年 10 月 31 日和 2025 年 11 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《华兴源创：关于回购注销公司 2024 年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告》（公告编号：2025-049）、《华兴源创：2025 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-053）、《华兴源创：关于回购注销公司2024 年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本暨通知债权人的公告》（公告
编号：2025-056）。

  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记办理回购股份注销
事宜，公司于 2026 年 1 月 29 日完成上述 888,000 股股份的注销手续。本次回购
股份注销完成前，公司股份总额为 445,377,843 股，本次回购股份注销完成后，
公司股份总额为 444,489,843 股。具体内容详见公司于 2026 年 1 月 27 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《华兴源创：2024 年员工持股计划未解锁股份回购注销实施公告》（公告编号：2026-005）。

  本次回购注销事项实施后，公司将依据《募集说明书》发行条款及相关规定对可转债当期转股价格进行调整。

  三、转股价格调整情况

  根据《募集说明书》相关条款以及有关规定，在“华兴转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。具体的转股价格调整公式如下：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送现金股利：P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或
配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

  因公司 2024 年员工持股计划未解锁股份回购注销股份将导致总股本的减少，“华兴转债”转股价格将按照公式 P1=(P0+A×k)/(1+k)进行调整，其中：P0 为调

整前转股价 26.19 元/股；A 为回购股份均价 12.1352 元/股；k 为本次回购注销股
份数所占回购注销实施前总股本的比例=-0.1994%（-888,000 股/445,377,843 股）；P1 为调整后转股价=[26.19+12.1352×（-0.1994%）]/[1+(-0.1994%）]≈26.22元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

  综上，本次“华兴转债”的转股价格由 26.19 元/股调整为 26.22 元/股，调
整后的转股价格自 2026 年 2 月 2 日起生效。“华兴转债”自 2026 年 1 月 30 日停
止转股，2026 年 2 月 2 日起恢复转股。敬请投资者注意投资风险。

  四、其他

  投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年 11 月 25 日
在上海证券交易所网站披露的《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

  联系部门：董事会办公室

  联系电话：(0512)-8816 8694

  特此公告。

                                    苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
                                                      2026 年 1 月 30 日