证券代码：603312          证券简称：西典新能        公告编号：2024-033
        苏州西典新能源电气股份有限公司

 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

  ● 回购股份金额：不低于人民币 5,500 万元（含），不超过人民币 11,000 万
元（含）。

  ● 回购股份资金来源：公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。
  ● 回购股份用途：用于实施股权激励或员工持股计划。

  ● 回购股份价格：不超过人民币 40 元/股（含），该价格不高于本次董事会通
过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。

  ● 回购股份方式：集中竞价交易方式。

  ● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。
  ● 相关股东是否存在减持计划：截至本次董事会决议日，公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月暂无明确减持公司股份的计划。若未来拟实施股份减持计划，其将严格遵守相关法律法规的规定进行股份减持行为并及时履行信息披露义务。

  ● 相关风险提示：

  1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施或只能部分实施的风险。

  2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会提请终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。

工持股计划无法实施等原因，导致已回购股票无法授出或转让的风险。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  4、如遇监管部门颁布回购实施细则等规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

    一、  回购方案的审议及实施程序

  2024 年 7 月 12 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案。

  根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，本次回购股份方案经由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过即可实施，无需提交公司股东大会审议。

    二、  回购预案的主要内容

    本次回购预案的主要内容如下：

  回购方案首次披露日    2024/7/13

  回购方案实施期限      2024 年 7 月 12 日~2025 年 7 月 11 日

  方案日期及提议人      2024/7/5，由控股股东、实际控制人之一、董事长兼
                        总经理盛建华先生提议

  预计回购金额          5,500 万元~11,000 万元

  回购资金来源          募集资金

  回购价格上限          40 元/股

                        □减少注册资本

  回购用途              √用于员工持股计划或股权激励

                        □用于转换公司可转债

                        □为维护公司价值及股东权益

  回购股份方式          集中竞价交易方式

  回购股份数量          137.5 万股~275 万股（依照回购价格上限测算）

  回购股份占总股本比例  0.85%~1.70%

  回购证券账户名称      苏州西典新能源电气股份有限公司回购专用证券账
                        户

  回购证券账户号码      B886671989


    （一） 回购股份的目的

  提议人公司控股股东、实际控制人之一、董事长兼总经理盛建华先生，基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长期价值的认可，为维护公司广大中小投资者的利益，践行“提质增效重回报”，增强投资者信心，进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，结合公司经营情况及财务状况等因素，依据相关规定，公司计划使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金，以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份将用于股权激励或员工持股计划。

    （二） 拟回购股份的种类

  公司发行的人民币普通股 A 股。

    （三） 回购股份的方式

  通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。

    （四） 回购股份的实施期限

  1、回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）如果在此期限内回购金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  （2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

  公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  2、公司在以下期间不得回购股票：

  （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；

  （2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

  回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。


  在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。

    （五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

  1、回购股份的用途：用于股权激励或员工持股计划。

  若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，未使用的部分将依法履行相关程序予以注销。如国家对相关政策作调整，则按调整后的政策实行。

  2、回购股份的资金总额：回购资金总额不低于人民币 5,500 万元（含）且不超过人民币 11,000 万元（含）。

  3、回购股份的数量、占公司总股本的比例：按照回购股份的资金总额下限人
民币 5,500 万元、最高回购价格 40 元/股测算，预计回购股份数量约为 137.50 万
股，约占公司总股本的 0.85%；按照回购股份的资金总额上限人民币 11,000 万元、最高回购价格 40 元/股测算，预计回购股份数量约为 275.00 万股，约占公司总股本的 1.70%。

    本次回购的具体回购资金总额、回购数量及占公司总股本比例以回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

  若在回购期限内公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

    （六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则

  本次回购价格不超过人民币 40 元/股（含），回购价格上限不高于董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格由公司董 事会授权公司管理层在回购实施期间，结合二级市场股票价格确定。

  自董事会通过本次回购之日起至回购实施完成前，若公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。


    若在回购期限内公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项 的，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格进 行相应调整。

    （七） 回购股份的资金来源

    本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募 资金。

    （八） 预计回购后公司股权结构的变动情况

                          本次回购前              回购后                回购后

                                            （按回购下限计算）    （按回购上限计算）
    股份类别

                      股份数量    比例    股份数量    比例    股份数量    比例
                      （股）    （%）    （股）    （%）    （股）    （%）

有限售条件流通股份  126,713,438    78.41  128,088,438  79.26  129,463,438    80.11

无限售条件流通股份    34,886,562    21.59  33,511,562  20.74  32,136,562    19.89

    股份总数        161,600,000  100.00  161,600,000  100.00  161,600,000  100.00

      注 1：具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准；

      注 2：以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致；

      注 3：上表本次回购前股份数为截至 2024 年 7 月 11 日数据；

      注 4：假设本次回购的股份全部用于股权激励或员工持股计划并限售锁定。

    （九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
 力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

    截至 2024 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产为人民币 23.84 亿元，归属
 于上市公司股东的净资产为人民币 17.66 亿元。本次回购资金总额的上限人民币 11,000 万元，占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为 4.61%、 6.23%。

    本次回购不会对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未 来发展等产生重大影响，回购计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改 变公司的上市公司地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

    （十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出
 回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人
联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

  经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况，与本次回购方案不存在利益冲突，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易操纵及市场的行为。

  截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在回购期间暂无明确的增减持计划。若上述主体后续有实施股份增减持的计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

    （十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股
5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况

  截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人及一致行动人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月暂无明确减持公司
股票的计划。若上述主体后续有实施股票减持的计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

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