证券代码：601636            证券简称：旗滨集团             公告编号：2014-011    

                                     株洲旗滨集团股份有限公司                  

                   关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象                                 

                            已获授但尚未解锁的限制性股票的公告                          

                       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈            

                 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。               

                      一、股权激励计划简述及股票回购注销的依据        

                      公司于  2012 年2  月13日召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《公           

                 司2012年A股限制性股票激励计划（草案）》，并向中国证券监督管理委员会（以               

                 下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。          

                       根据中国证监会的反馈意见，2012       年3月14日召开的第一届董事会第十        

                 次会议审议通过了《公司2012年        A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及        

                 其摘要，并经中国证监会审核无异议。        

                       2012 年4月19日，公司以现场投票、网络投票和独立董事征集委托投票               

                 权相结合的方式召开了2012年第一次临时股东大会，审议通过了《公司2012                 

                 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司          2012 年 A 股限制性股票  

                 激励计划实施考核办法（草案修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理限              

                 制性股票激励计划相关事宜》等议案，拟授予激励对象的限制性股票数量为3200             

                 万股，占公司当前总股本的4.79%；其中预留部分为310万股，占本次授予限制                

                 性股票数量的9.688%。     

                       2012年4月27日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十                

                 次会议审议通过了《关于确定公司2012年A股限制性股票首次授予激励对象激               

                 励计划的授予日的议案》、《关于调整公司2012年A股限制性股票首次授予的激               

                 励对象和授予数量的议案》，对激励对象名单进行了再次核实，并确定本次激励              

                 计划的限制性股票首次授予日为2012年5月4日。           

                                                      1

                       公司于  2012 年6  月 9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、            

                 《证券日报》和及上交所网站       （http://www.sse.com.cn）刊登了《关于2012           

                 年A股限制性股票激励计划首次授予完成的公告》，授予日为2012年             5 月4 日， 

                 授予数量为2666.3万股，授予对象共158         人，授予价格为3.82元/股。授予股        

                 份已于  2012 年 6 月8  日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股份         

                 登记。至此，公司已完成限制性股票的首次授予工作。           

                       公司于2013年1月13日召开第一届董事会第二十一次会议，审议并通过               

                 了 《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限            

                 制性股票的的议案》。由于公司原激励对象娄旭、林来福、谭利平、赖国华等4                

                 人已离职，韦子康已因病逝世，根据公司《2012年          A 股限制性股票激励计划（草    

                 案修订稿）》中第    “十三、本《激励计划》变更、终止”的相关规定，经公司董               

                 事会批准,取消其激励资格,自离职之日起所有未解锁的限制性股票即被公司回            

                 购注销。回购价格为3.82元/股，回购数量共计90万股。              

                       2013年3月7日上述股权激励股票共计90万股已过户至公司开立的回购              

                 专用证券账户，并于2013年3月7日予以注销。注销完成后，首次授予数量由                  

                 2666.3万股减少至2576.3万股，公司注册资本由69466.3万元减少至69376.3                

                 万元。  

                       2013年4月24日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次               

                 会议审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划第一期拟解锁股票的议案》，             

                 公司2012   年扣除非经常性损益的净资产收益率为1.64%，公司2012           年扣除非 

                 经常性损益的净利润与2011     年度相比年增长率为-74.51%，因此未能满足公司        

                 《2012年A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的第一期解锁的业绩考                

                 核条件。根据激励计划的规定，公司将回购注销第一期拟解锁的限制性股票，回              

                 购注销数量为257.63万股。公司激励计划2012年首次授予的价格为3.82元/                

                 股，2012年每10股送红利1元（含税），根据《2012年A股限制性股票激励计                    

                 划（草案修订稿》中第“十四、回购注销的原则”的相关规定，若限制性股票在                 

                 授予后，公司发生资本公积转增股份、派送股票红利、股份拆细或缩股、派息、                 

                 配股等事项，应对尚未解锁的限制性股票的回购价格进行相应调整，所以回购注             

                 销的价格调整为3.72元/股。      

                                                      2

                      2013年6月20日，上述股权激励股票共计257.63万股已过户至公司开立                

                 的回购专用证券账户，该等股票于2013年6月24日予以注销，注销完成后，首                 

                 次授予数量由2576.3万股减少至2318.67万股，公司注册资本由69,376.3万元               

                 减少至69,118.67万元，并于2013年7月12日完成工商变更登记手续。                 

                       2013年3月20日，公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第                

                 十八次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票相关            

                 事宜的议案》，确定2013年3月20日为授予日，向94位激励对象授予310万股                  

                 的激励计划预留限制性股票，授予价格为3.82元/股。           

                      2013年6月28日，公司第二届董事会第三次会议、公司第二届监事会第三               

                 次会议审议通过了《关于公司<2012年A股限制性股票激励计划>中预留的限制               

                 性股票认购结果的议案》，截止到2013年6月25日，除骆泳君先生向公司申请                 

                 放弃认购3万股激励股份外，其余93名激励对象已按照要求全部缴纳了限制性               

                 股票认购款认购了股份。因此，公司本次实际预留授予数量由310万股减少到                

                 307万股，实际预留授予人数也由94人减少到93人。            

                       公司于  2013 年7  月 19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、