证券代码：300272                证券简称：开能环保             编号：2014-011  

                                    上海开能环保设备股份有限公司                

                      关于股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告                          

                     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、             

                 误导性陈述或者重大遗漏。     

                 特别提示：  

                      1、公司本次股权激励计划已授予限制性股票总数为331.37万股，本次回购            

                 注销的股票数量为92,300股，占回购前公司总股本189,213,700股的0.05%。            

                      2、公司本次股权激励计划已授予限制性股票回购价格为4.677元/股，已于             

                 2014年2月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。            

                      一、首期股权激励计划授予限制性股票的情况        

                       根据上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）          2013年第一次临  

                 时股东大会授权，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会             

                 议，审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向84名激励对象授               

                 予235万股限制性股票，预留限制性股票25万股将在首次授予日起一年内授予；              

                 公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关             

                 于公司限制性股票激励计划人数及授予股数调整的议案》，同意取消三名激励对             

                 象已获授的5.1万股限制性股票，调整后的股权激励计划激励对象为82人，授               

                 予限制性股票总数229.9万股，授予价格为每股6.08元，授予日期为2013年3月4              

                 日，上市日期为2013年5月2日（鉴于公司已实施了2012年度权益分派方案，授                

                 予的229.9万股限制性股票调整为298.87万股，详见下文“定价依据”）；公司                 

                 第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于             

                 对预留限制性股票授予数量调整的议案》，《关于向激励对象授予预留限制性股              

                 票相关事项的议案》，原预留限制性股票总数25万股调整为32.5万股，授予6名              

                 激励对象，授予价格为每股人民币7.03元，授予日为2013年10月30日，上市日期              

                 为2013年12月20日。     

                      二、本次回购注销限制性股票的数量、定价依据、占总股本的比例             

                      1、回购注销股份数量    

                      2013年12月2日，公司第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二              

                 十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制             

                 性股票的议案》，同意公司对激励对象李强已获授但尚未解锁的限制性股票                 

                 58,500股和韩冰已获授但尚未解锁的限制性股票33,800股回购注销。             

                      2、定价依据  

                      根据《限制性股票激励计划》第十五节回购注销的原则的相关规定：“若限              

                 制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等               

                 影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未             

                 解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整”。公司2012年度股东大会审议通               

                 过的《2012年度利润分配及资本公积转增股本的方案》，以公司总股本                      

                 145,299,000股为基数，向全体股东每10股派3元人民币现金(含税)，同时以资               

                 本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后公司总股本变更为188,888,700                

                 股。该方案已于2013年6月3日实施完成。据此，公司限制性股票回购价格调                  

                 整为4.677元/股。   

                      本次回购注销不影响公司《限制性股票激励计划》的实施。            

                      3、占总股本的比例    

                       本次回购前，公司总股本189,213,700股，本次回购注销的股份数量为                

                 92,300股，占回购前公司总股本的0.05%。         

                       经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性            

                 股票注销事宜已于2014年2月26日完成。          

                      三、本次回购注销后股本结构变动表      

                                                                                          单位：股 

                                             本次变动前       本次回购注销数       本次变动后

                                                                    量

                                           数量       比例                       数量       比例

                 一、有限售条件        101,545,436  53.67%      -92,300     101,453,136  53.64%

                 1、国家持股

                 2、国有法人持股

                 3、其他内资持股       101,545,436  53.67%      -92,300     101,453,136  53.64%

                 其中：境内非国有法人 

                                        12,675,000   6.70%                    12,675,000   6.70%

                 持股

                 境内自然人持股         79,769,300   42.16%      -92,300      79,677,000  42.13%

                 高管锁定股             9,101,136   4.81%                    9,101,136    4.81%

                 4、外资持股

                 其中：境外法人持股

                 境外自然人持股

                 二、无限售条件股份     87,668,264   46.33%                   87,668,264  46.36%

                 1、人民币普通股        87,668,264   46.33%                   87,668,264  46.36%

                 2、境内上市的外资股

                 3、境外上市的外资股

                 4、其他

                 三、股份总数          189,213,700 100.00%     -92,300     189,121,400  100.00%

                      特此公告。  

                                                                  上海开能环保设备股份有限公司    

                                                                           董   事   会

                                                                      二○一四年二月二十七日