证券代码： 300216 证券简称：千山药机 公告编号：2014-082
湖南千山制药机械股份有限公司
关于部分已授予限制性股票回购注销完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励授予限制
性股票总数为1040万股（首次授予为728.8万股，公司实施2012年度权益分派方
案每10股转增3股增后调整为947.44万股，预留限制性股票71.2万股，公司实施
2012年度权益分派方案后调整为92.56万股）。本次回购注销的股票数量为
380.234万股，占回购前公司总股本18,460万股的2.06%。
2、 本次股权激励已授予限制性股票的回购价格为：首次授予的限制性股票
的回购价格为4.33846元/股，预留授予限制性股票的回购价格为5.38元/股，公
司于2014年9月16日在深圳证券登记结算公司完成了本次回购限制性股票的注
销。
一、本次限制性股票激励计划授予情况
1、公司于2012年11月19日以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相
结合的方式召开了2012年第四次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《湖
南千山制药机械股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议
案》、《湖南千山制药机械股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议
案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象
授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
2、公司于2012年12月3日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届
监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确
定本次激励计划的限制性股票授予日为2012年12月3日；独立董事对本次激励
计划授予相关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权
日符合相关规定，同意本次限制性股票的授予日为2012年12月3日，并同意公
司向符合授予条件的88名激励对象授予728.8万股限制性股票，授予价格为
5.87 元/股，授予日为 2012 年 12 月3 日，上市日期为 2013 年 1 月7 日。
3、公司于2013年8月13日分别召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
公司授予28名激励对象92.56万股限制性股票，授予价格为5.48元/股，授予日为
2013年8月13日，上市日期为2013年9月23日。公司独立董事对此发表了同意意见，
认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会确认本次
获授预留限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，且满足《激励计划》规定
的获授条件，同意公司向28名激励对象授予预留限制性股票。
二、本次回购注销的情况
1、回购注销股份数量
2014年6月24日，公司第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十
五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2013年度
净利润指标未达到解锁条件，公司拟回购公司限制性股票380.234万股，其中首
次授予的限制性股票331.604万股（728.8万股×1.3×35%）、授予的预留限制性
股票46.28万股（92.56万股×50%）和因员工潘奇、于志刚、谭慧琳、孔惠增离
职应回购的限制性股票2.35万股，具体如下表所示：
回购数量
项目 回购原因 （万股）
首次授予限制性股票的35% 公司2013年度净利润指标未达到解 331.604
锁条件
授予的预留限制性股票的 公司2013年度净利润指标未达到解
46.28
50% 锁条件
潘奇离职 0.65
0.65
首次授予限制性股票的50% 于志刚离职
0.65
谭慧琳离职
孔惠增离职 0.4
预留授予限制性股票的50%
合计 - 380.234
2、定价依据
2013年5月20日，公司实施了2012年度权益分派方案，以总股本14,128.8
万股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1元（含税），同时以总股本
14,128.8万股为基数，以资本公积金每10股转增3股，总股本变更为18,367.44
万股。
2014年4月29日，公司实施了2013年度权益分派方案，以总股本18,460
股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1元（含税）。
根据相关法律法规及公司《限制性股票激励计划》（草案修订稿）中“第九
章 限制性股票激励计划调整的方法和程序”、“第十三章 限制性股票的回购与注
销”，首次授予的限制性股票回购价格为4.33846元/股【首次授予价格为5.87元/
股，公司实施了2012年度、2013年度权益分派，故回购价格P=（5.87-0.1-0.13）
/(1+0.3)】。预留限制性股票回购价格为5.38元/股【预留授予价格为5.48元/股，
