证券代码：002311              证券简称：海大集团              公告编号：2013-040   

                                      广东海大集团股份有限公司             

                   关于股权激励计划首次授予第二个行权期可行权的公告                           

                  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误              

             导性陈述或者重大遗漏。    

                   广东海大集团股份有限公司股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”）首             

             次授予第二个行权期行权条件满足，经公司第二届董事会第三十五次会议审议通过，               

             公司股权激励计划首次授予109名激励对象在公司的第二个行权期内（自首次授予股             

             票期权授予日起满两年后的下一交易日起至授予日起满三年的交易日当日止）可行权             

             数量为1,279.161万份股票期权。具体情况如下：         

                   一、   股权激励计划实施情况概要    

                   （一）股权激励计划及授予情况简述       

                   1.广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年10月27日召开第二              

             届董事会第五次会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司股票期权激励计划（草              

             案）》，并上报中国证监会备案。         

                   2.2011年4月16日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《广东海大集团            

             股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要，对原激励计划进行了修                

             订、补充和完善。    

                   3.经中国证监会审核无异议后，2011年5月6日，公司2011年第二次临时股东大              

             会审议通过了《广东海大集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其                

             摘要（以下简称“《股票期权激励计划》”）。           

                   4.根据公司《股票期权激励计划》，公司股票期权激励计划首次授予激励对象               

             为121位，授予的股票期权数量为1,360万份，行权价格为32.15元。股票期权授予日为              

             2011年5月11日，2011年5月19日公司完成股票期权授予登记。           

                                                        1

                   5.2013年5月27日，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过《关于股权激励             

             计划预留股票期权授予的议案》，公司预留授予激励对象为26名，授予的股票期权数               

             量为390万份，行权价格为18.75元，授予日为2013年5月9日。           

                   （二）股权数量及行权价格的历次变动情况        

                   1.因实施2010年度利润分配，2011年9月26日，经公司第二届董事会第十五次会             

             议审议通过《关于调整公司股票期权激励计划首次授予期权数量和行权价格的议案》，              

             首次授予股票期权数量调整为2,720万份，股票期权行权价格调整为15.98元。            

                   2.因员工离职、伤亡及实施2011年度利润分配，2012年5月23日，公司第二届董              

             会第二十二次会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计划首次授予期权授予对             

             象、股票期权数量及行权价格的议案》，公司首次授予股票期权的激励对象调整为115              

             名，已授予未行权的股票期权数量调整为3,422.9万份，股票期权行权价格调整为12.18            

             元。 

                   3.2012年11月5日公司首次授予股票期权第一个行权期内提出行权申请的115名            

             激励对象的342.29万份股票期权全部予以行权并办理完相关登记手续，行权价格为             

             12.18元，于2012年11月7日正式上市。       

                  首次授予股票期权第一个行权期行权后，公司首次已授予未行权股份为3,080.61            

             万份。  

                   4.因员工离职及实施2012年度利润分配，2013年5月27日，公司第二届董事会第             

             三十五次会议审议通过《关于调整股票期权激励计划股票期权的授予对象、股票期权              

             数量及行权价格的议案》，公司首次授予股票期权的激励对象调整为109名，已授予               

             未行权的股票期权数量调整为3,837.483万份，股票期权行权价格调整为9.25元；公司             

             预留授予26名股票期权激励对象的已授予未行权股票期权数量调整为507万份，股票             

             期权行权价格调整为14.31元。     

                   二、   关于满足股权激励计划设定的第二个行权期行权条件的说明         

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                序号         公司股权激励计划设定的行权条件             是否满足行权条件的说明 

                                                                 2012年经审计归属于上市公司扣除非经 

                         等待期内，经审计的公司合并财务报告中    常性损益前、后的净利润分别为45,233.75

                        各年度归属于上市公司股东的净利润及归    万元、42,393.12万元；2008-2010年公司  

                    1   属于上市公司股东的扣除非经常性损益的    扣除非经营性损益前、后的年平均净利润 

                        净利润均不得低于授予日前最近三个会计    分别为16,562.18万元、15,896.58万元。  

                        年度的平均水平且不得为负。              满足行权条件。 

                                                                 2012年，股权激励计划109名激励对象   

                         根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，  

                    2                                           绩效考核均合格。 

                        激励对象上一年度绩效考核合格。          满足行权条件。 

                                                                 1）2012年经审计归属上市公司扣除非经  

                                                                 常性损益前、后净利润为分别为45,233.75

                         1）公司2012年度净利润不低于28,000万     万元、42,393.12万元；  

                        元。 

                    3                                           2）2012年公司饲料销量为437万吨；    

                        2）公司2012年度饲料销量不低于345万吨  。  3）2012年扣除非经常性损益前、后的净   

                        3）公司2012年净资产收益率不低于11.4%  。 资产收益率分别为16.81%、15.75%。   

                                                                 满足行权条件。 

                         公司未发生如下任一情形： 

                        1）财务会计报告被注册会计师出具否定意  

                        见或者无法表示意见的审计报告； 

                    4   2）因重大违法违规行为被中国证监会予以    公司未发生前述情形，满足条件。  

                        行政处罚； 

                        3、中国证监会认定不能实行股权激励计划  

                        的其他情形。 

                         激励对象未发生如下任一情形： 

                        1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣