证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2020-006
中国电器科学研究院股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 9 月 30 日审核同意，并经
中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 16 日《关于同意中国电器科学研究院股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922 号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）公开发行人民币普通股 50,000,000 股，发行价格为人民币 18.79 元/股，募集资金总额为人民币 939,500,000.00 元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司已将扣减承销费人民币 66,474,056.60 元（不含增值税）后的资金总
额计人民币 873,025,943.40 元，于 2019 年 10 月 31 日汇入本公司在中国工商
银行股份有限公司广州广州大道支行开立的（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州海珠支行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州滨江东支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司累计已使用募集资金人民币
209,020,000.00 元，其中补充流动资金人民币 209,020,000.00 元，募集资金存放银行产生利息共计人民币 1,436,678.34 元，使用闲置募集资金购买投资相关产品人民币580,000,000.00元，募集资金账户余额为人民币75,359,386.28元。
项目 金额
募集资金账户初始余额 873,025,943.40
减：支付部分发行费用 10,083,018.89
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用） 862,942,924.51
减：补充流动资金投入（注 1） 209,020,000.00
减：购买现金管理产品 580,000,000.00
减：银行手续费 216.57
加：收到银行利息 1,436,678.34
募集资金账户年末余额 75,359,386.28
注 1：本公司承诺补充流动资金总额人民币 20,905.89 万元，截至 2019 年 12 月 31 日
累计已补充流动资金人民币 20,902.00 万元。
二、募集资金管理情况
公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定及《中国电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募
集资金管理办法》”），《募集资金管理办法》已经公司 2019 年 4 月 24 日第三次临
时股东大会审议通过。
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规、规范性文件的规定，本公司、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）分别与中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠支行和招商银行股份有限公司广州滨江东
支行于 2019 年 10 月 29 日、2019 年 11 月 1 日签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》。
2019 年 12 月 9 日，本公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加
电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技
术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力
提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测
和广州擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投
项目。
2019 年 12 月本公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司广州海
珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；
本公司及威凯检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；本公司及擎天
材料、擎天材料东莞分公司与中信建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大
道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
截至 2019 年 12 月 31 日止，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金专项账户的存储情况如下：
开户银行 银行账号 截至2019年12月31日 备注
余额（人民币元）
中国工商银行股份有限公 3602072229201140663 25,436,114.58 三方监管专用账户
司广州广州大道支行 3602072229201142068 - 四方监管专用账户
3602072229201141716 - 四方监管专用账户
中国银行股份有限公司 628872433688 43,512,239.38 三方监管专用账户
广州海珠支行 684772615767 - 四方监管专用账户
招商银行股份有限公司 999005900510606 6,411,032.32 三方监管专用账户
广州滨江东支行 120907188910202 - 四方监管专用账户
合计 / 75,359,386.28
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况对照表
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况，请见“附表 1：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2020年4月24日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第
五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币
65,050,895.86 元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专
项审核，并出具了安永华明（2020）专字第 61008086_A03 号鉴证报告，保荐机
构也对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。本公司独立董事、监事会分
别对此发表了明确同意意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 9 日，本公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提
高闲置募集资金的收益，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和确保
资金安全的前提下进行现金管理，同意公司使用最高额度不超过人民币 5.8 亿元
的闲置募集资金，用于购买安全性高、与项目资金安排相匹配、收益更高的现金
管理产品，公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。在
前述额度内，公司可以循环滚动使用。
报告期内，本公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
产品名称 类型 金额(人民 起止时间 期限 预期年化收 是否
币万元) (天) 益率 到期
招商银行挂钩黄金三层区 结构性存款 4,000.00 2019.12.27 至 366 1.75%-3.85% 否
间十二个月结构性存款 2020.12.17
招商银行挂钩黄金三层区 结构性存款 3,000.00 2019.12.17 至 275 1.55%-3.95% 否
间九个月结构性存款 2020.9.17
招商银行挂钩黄金三层区 结构性存款 3,000.00 2019.12.17 至 183 1.55%-3.9% 否
间六个月结构性存款 2020.6.17
招商银行挂钩黄金三层区 结构性存款 19,000.00 2019.12.17 至 91 1.35%-4.0% 否
间三个月结构性存款 2020.3.17
招商银行挂钩黄金三层区 结构性存款 3,000.00 2019.12.17 至 62 1.35%-3.8% 否
间二个月结构性存款 2020.2.17
人民币挂钩型结构性存款 结构性存款 5,000.00 2019.12.19 至 90 1.3%-5.9% 否
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