浙江新化化工股份有限公司
ZhejiangXinhuaChemicalCo.,Ltd
（浙江省建德市洋溪街道新安江路909号）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（上海市静安区新闸路1508号）
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于指定信息披露网站www.cninfo.com.cn。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目 录
释 义..............................................................................................................4
第一节重大事项提示 .......................................................................................9
一、股份锁定承诺.........................................................................................9
二、本次发行完成前滚存利润的分配计划...................................................10
三、本次发行完成后公司的利润分配政策...................................................10
四、上市后三年股东分红回报规划..............................................................11
五、关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺 ................................................13
六、上市后公司股价稳定预案.....................................................................14
七、关于信息披露的承诺............................................................................17
八、持股5%以上股东的持股意向及减持意向.............................................19
九、未履行承诺的约束措施 .........................................................................23
十、公司特别提醒投资者注意以下风险因素 ................................................26
第二节 本次发行概况...................................................................................29
一、本次发行的基本情况............................................................................29
二、本次发行股票的有关当事人.................................................................30
三、发行人与本次发行有关中介机构关系的情况........................................31
四、与本次发行上市有关的重要日期..........................................................31
第三节 发行人基本情况...............................................................................32
一、发行人基本情况...................................................................................32
二、发行人历史沿革及改制重组情况..........................................................32
三、股本情况..............................................................................................33
四、业务情况..............................................................................................36
五、经营相关资产权属情况 .........................................................................40
六、同业竞争和关联交易情况.....................................................................53
七、董事、监事和高级管理人员情况..........................................................63
八、控股股东及实际控制人简要情况..........................................................65
九、财务会计信息及管理层讨论与分析 .......................................................65
第四节 募集资金运用.................................................................................86
一、募投项目基本情况 ................................................................................86
二、项目前景分析.......................................................................................86
第五节 风险因素和其他重要事项...............................................................88
一、风险因素..............................................................................................88
（一）环保政策及安全的风险.....................................................................88
（二）原材料价格波动的风险.....................................................................88
（三）财务风险..........................................................................................88
（四）经营风险..........................................................................................92
（五）公司人才流失风险............................................................................96
（六）募集资金投资项目的实施风险..........................................................96
（七）公司无实际控制人导致正常经营活动受到影响的风险 .......................96
（八）资产抵押风险...................................................................................97
二、其他重要事项.......................................................................................97
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排.............................................99
一、本次发行各方当事人............................................................................99
二、有关本次发行的重要时间安排..............................................................99
第七节 备查文件........................................................................................100
释 义
招股说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语或者词组具有以下含义：
普通术语
公司、母公司、股份公司、新
指 浙江新化化工股份有限公司
化股份、浙江新化、发行人
有限公司、新化有限 指 建德市新化化工有限责任公司
清云环保 指 建德市清云环保科技有限公司
江苏新化 指 江苏新化化工有限公司
滨海新化、滨海环保 指 滨海新化环保科技有限公司
新化香港 指 新化化工（香港）有限公司
馨瑞香料、江苏馨瑞 指 江苏馨瑞香料有限公司
江西新信
