证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2023-019
金石资源集团股份有限公司
关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票
并调整回购价格及数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权注销数量：共计 68.77 万份，其中：首次授予股票期权注销数量：
58.11 万份；预留授予股票期权注销数量：10.66 万份。
限制性股票回购注销数量：共计 198.8969 万股，其中：首次授予限制性
股票回购注销数量：179.7869 万股；预留授予限制性股票回购注销数量：19.11万股（以上测算数据将以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整数所致）。
限制性股票回购价格：首次授予限制性股票回购价格为 4.05 元/股加上中
国人民银行同期存款利息之和；预留授予限制性股票回购价格为 5.65 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和。
金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 5 日召开第
四届董事会第十六次会议及第四届监事会第九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票并调整回购价格及数量的议案》，鉴于《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”、“《激励计划》”）首次授予第三个行权期/解除限售期与预留授予第二个行权期/解除限售期的公司层面业绩考核目标未达成，同时 1 名首次授予限制性股票激励对象身故及 1 名预留授予股票期权激励对象自愿放弃第一个行权期的行权份额。另鉴于公司计划在本次限制性股票回购注销完成前实施公司2022 年度权益分配相关事项，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等有关法律法规及《激励计划》等相关规定，董事会同意对本激励计划首次及预留授予部分限制性股票的回购价格及数量进行相应调整。上述议案尚需提交股东大会审议。
综上所述，公司拟对本激励计划首次及预留授予的 71 名激励对象所持已获授但不满足行权条件的股票期权及自愿放弃行权的部分股票期权共计 68.77 万份予以注销，对首次及预留授予的 14 名激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 198.8969 万股予以回购注销。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划的实施情况
1.2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公
司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
2.2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 16 日，公司对激励对象名单在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于 2020 年 1 月 17
日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。
3.2020 年 3 月 18 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励
计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
4.2020 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次
会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5.2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名激
励对象授予股票期权 164.00 万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票
首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计划
共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计
432.00 万股。
6.2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董事
对此发表了独立意见；2020 年 10 月 15 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审
议通过了上述议案。
7.2021 年 2 月 9 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定以及公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成
就，同意公司以 2021 年 2 月 9 日为预留授予日，向 17 名激励对象授予 17.80
万份股票期权、向 1 名激励对象授予 15.00 万股限制性股票，股票期权的行权价格为 28.79 元/份，限制性股票的授予价格为 14.40 元/股。公司独立董事对相关
事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
8.2021 年 4 月 21 日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向 17 名激
励对象授予预留股票期权 17.80 万份。2021 年 4 月 22 日，公司完成了限制性股
票预留授予登记，向 1 名激励对象授予预留限制性股票 15.00 万股。
9.2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十
六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
10.2021 年 5 月 20 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的限制性股票第一期共计 817,320 股解锁并上市流通；2021 年 6 月 2 日，首
次授予的股票期权第一期行权共计 520,800 份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记手续。
11.2021 年 7 月 23 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的 10 名激励对象，所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计 106,450 份已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。
12.2021 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格及股份数量的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，根据《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)》的相关规定，首次授予限制性股票的回购价格由10.33元/股调整为7.95元/股，首次授予的尚未解除限售的限制性股票数量由 1,534,680 股调整为 1,995,084
股，其中公司于 2021 年 4 月 28 日经第三届董事会第十八次会议审议确认的拟回
购注销的限制性股票数量由 5,880 股调整为 7,644 股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
13.2021 年 10 月 27 日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，
因首次授予的 1 名激励对象 2020 年度个人绩效考核结果为“良好”，根据《激励计划》规定，该名激励对象所持有的第一个解除限售期股份数量的 20%不满足解除限售条件，公司拟对其所持已获授但不满足解除限售条件的限制性股票7,644 股予以回购注销，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提
交了回购注销申请；本次限制性股票已于 2021 年 10 月 29 日完成注销，并完成
了相关工商变更登记手续。
14.2022 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三
次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》《关于注销部分股票期权的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
15. 2022 年 5 月 25 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的限制性股票第二期及预留授予的限制性股票第一期共计 116.766 万股（其中首次授予部分 107.016 万股，预留授予部分 9.75 万股）解锁并上市流通；2022年 6 月 10 日，首次授予的股票期权第二期及预留授予的股票期权第一期行权共计 71.968 万股（其中首次授予第二个行权期行权 62.608 万股，预留授予第一个行权期行权 9.36 万股）在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记手续。
16. 2022 年 8 月 1 日，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予的 15 名激励对象所持已获授但不满足行权条件的股票期权及自愿放弃行权的部分股票期权10.9395万份及预留授予的4名激励对象所持已获授但不满足行权条件的股票期权 3.12 万份，共计 14.0595 万份股票期权已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。
17.2023 年 5 月 5 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第九
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票并调整回
购价格及数量的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相
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