元成环境股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会资料
会议文件
二零二一年十一月
目 录
一、2021 年第一次临时股东大会须知......3
二、2021 年第一次临时股东大会会议议程......4三、议案
1、《元成环境股份有限公司关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》......52、《元成环境股份有限公司关于公司为参股子公司融资提供担保的议案》……8
元成环境股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会须知
为充分尊重广大股东，维护投资者的合法权益，确保本次股东大会正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》等有关规定，制定本次股东大会须知如下，望出席股东大会的全体人员遵守执行：
一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益；
二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责；
三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需由公司统一安排发言和解答；
四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会议期间请关闭手机或将其调至静音状态。
五、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，特请各位股东、股东代表或委托代理人准确填写表决票，具体如下：
1、必须填写股东姓名或授权代表姓名及其持有或代表的股份总数；
2、每股有一票表决权。
元成环境股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
主持人：祝昌人
序号 议程
1 由主持人宣布参会股东情况，并向股东介绍到会董监事和高管人员
2 审议《元成环境股份有限公司关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》
3 审议《元成环境股份有限公司关于公司为参股子公司融资提供担保的议案》
4 通过计票、监票人名单
5 投票、表决
6 计票人代表公布计票结果
7 网络投票结果产生后，宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果
8 律师宣读本次股东大会的法律意见书
9 与会董事在会议决议及会议记录上签字
10 主持人宣布大会闭幕
备注：本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
进入元成环境股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会投票界面后，股东
就可以根据各自的意愿在投票议案进行投票表决，选择同意、反对、弃权。如果对全部议案表示赞同、反对或弃权，股东可以点击最上方的统选项，表示对所有议案统一表决。最后点击“投票结果提交”。投票完成。
议案一：
元成环境股份有限公司
关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务
及内部控制审计机构的议案
各位股东：
天健会计师事务所已连续多年为元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。综合考虑公司业务发展情况和会计师事务所人员安排及工作计划等情况，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与天健会计师事务所、致同会计师事务所友好沟通，公司拟改聘致同会计师事务所为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
聘任事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 1981 年（注册时间 是否曾从事证券服务业务 是
2011年12月22日）
执业资质 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO.0014469
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
下属事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）杭州分所
成立日期 2017 年 5 月 24 日 是否曾从事证券服务业务 是
执业资质 浙江省财政厅的执业证书（证书编号：110101563303）
注册地址 浙江省杭州市江干区市民街 200 号圣奥中央商务大厦 3501 室
首席合伙人 李惠琦 合伙人数量 202 名
上年末从业人员 注册会计师 1267 名
类别及数量 从业人员 超过 5000 人
从事过证券服务业务的注册会计师 超过 400 人
注册会计师人数 较 2019 年度增加 88 人
近一年变动情况
上年度业务收入 21.96 亿（其中审计业务收入 16.79 亿元，证券业务收入 3.49
亿元）
上年度上市公司 2020 年度上市公司 210 家
（含 A、B 股）年 审计客户
报审计情况 审计收费总额 2.79 亿元
制造业、信息传输、软件和信息技术服务
涉及主要行业 业、批发和零售业、房地产业、交通运
输、仓储和邮政业
2.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计 1,043.51 万元 致同近会计师事务所三年已审结的与
已计提金额 执业行为相关的民事诉讼均无需承担
购买的职业保险累 6 亿元 民事责任。
计赔偿限额
3.诚信记录
致同会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监
督管理措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。14 名从业人员近三年因
执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施
0 次和纪律处分 1 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目组成 执业资 兼职 是否从事
员 姓名 质 从业经历 情况 过证券服
务业务
项目合伙 注册会 2008 年起从事注册会计师业务，至今为多家上
人 曾涛 计师 市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和 无 是
重大资产重组审计等证券服务
质量控制 苏洋 注册会 1995 年成为注册会计师，1994 年开始从事上 无 是
复核人 计师 市公司审计。
注册会 2008 年起从事注册会计师业务，至今为多家上
曾涛 计师 市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和 无 是
签字会计 重大资产重组审计等 证券服务
师 刘艳 注册会 2011 年起从事注册会计师业务，至今为多家上
涛 计师 市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和重 无 是
大资产重组审计等证券服务。
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政
处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
（三）审计收费
公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据 2021 年具体工作量及市场价格水平，确定 2021 年度审计费用，初步暂定年度审计费用为 70 万元和内部控制审计费用为 20 万元，与上年同期一致。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构天健会计师事务所已连续 8 年为公司提供审计服务，此期间天健会计师事务所坚持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内控情况，切实履行财务审计机构应尽的责任，从专业角度维护公司和股东合法权益。2020 年度，天健会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托天健会计师事务所所开展部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
天健会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。综合考虑公司业务发展情况和会计师事务所人员安排及工作计划等情况，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与天健会计师事务所、致同会计师事务所友好沟通，公司拟改聘致同会计师事务所为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
请各位股东审议。
议案一：
元成环境股份有限公司
关于公司为参股子公司融资提供担保的议案
各位股东：
一、担保情况概述
景德镇三宝瓷谷建设管理有限公司为元成环境股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）作为 PPP 项目的中标社会资本方中标后，与政府方、投资方
共同成立的 PPP（SPV）项目公司。公司于 2018 年 12 月 4 日召开的第三届董事
会第三十二次会议、2018 年 12 月 20 日召开的 2018 年第二次临时股东大会通过
了《元成环境股份有限公司关于公司为参股子公司融资提供担保的议案》。由于该笔贷款是由中国建设银行股份有限公司委托中航信托
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