辰欣药业股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
特别提示
辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过10,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1660号文核准，本次发行的保荐机构（主承销商）为中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“辰欣药业”，股票代码为“603367”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为11.66元/股，发行数量为10,000万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量7,000万股，占本次发行数量的70%；网上初始发行数量3,000万股，占本次发行数量的30%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,000万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为9,000万股，占本次发行数量的90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2017年9月21日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：89,821,307
2、网上投资者缴款认购的金额（元）： 1,047,316,439.62
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：178,693
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：2,083,560.38
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：9,992,053
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：116,507,337.98
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：7,947
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：92,662.02
放弃认购或缴款不足的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 初步获配 应缴款金额 实际缴款金 放弃认购
股数(股) （元） 额（元） 股数（股）
1 林穗贤 林穗贤 883 10,295.78 0.00 883
2 黄佩玲 黄佩玲 883 10,295.78 0.00 883
3 长城基金管理有限公司 长城中融1号特定 883 10,295.78 0.00 883
资产管理计划
4 长城基金管理有限公司 长城中融2号特定 883 10,295.78 0.00 883
资产管理计划
5 长城基金管理有限公司 长城长丰1号特定 883 10,295.78 0.00 883
资产管理计划
6 戴靖 戴靖 883 10,295.78 0.00 883
7 安徽新江淮投资有限公司 安徽新江淮投资有 883 10,295.78 0.00 883
限公司
8 余梦 余梦 883 10,295.78 0.00 883
9 何昭 何昭 883 10,295.78 0.00 883
合计 7,947 92,662.02 0.00 7,947
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保荐机构（主承销商）包销股份的数量为186,640股，包销金额为2,176,222.40元，包销比例为0.186640%。
2017年9月25日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）中泰证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-59013948、010-59013949
联系人：资本市场部
发行人：辰欣药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
2017年9月25日
