会稽山绍兴酒股份有限公司招股说明书摘要
会稽山绍兴酒股份有限公司
(Kuaijishan Shaoxing Rice Wine Co., Ltd)
浙江省绍兴市柯桥区鉴湖路1053号
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
2014年 月
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会稽山绍兴酒股份有限公司招股说明书摘要
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股
说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在
做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、
会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中
财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚
假不实陈述。
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第一节 重大事项提示
一、本次发行方案的决策程序和内容
根据公司股东大会授权，公司第三届董事会第六次会议于2014年5月13日审议通
过了《关于确定<关于申请公开发行股票并上市的议案>中发行股数的议案》，本次发行
不超过10,000万股；其中：新股发行数量不超过10,000万股，老股转让数量为零，即
本次发行不进行老股转让。
二、发行前股东关于股份锁定的承诺
公司控股股东精功集团就所持公司股份锁定事宜作出如下书面承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司
股票的锁定期限自动延长至少6个月。
公司股东轻纺城、浙江涌金中富、上海盛万就所持公司股份锁定事宜分别作出如下
书面承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前
已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股东绵阳基金就所持公司股份锁定事宜作出如下书面承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其2009年7月通过增资方式取得的公司
3,000万股股份，也不由公司回购该部分股份。自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其2011年3月从精功集团受让取得的公司2,000万股股份，
也不由公司回购该部分股份。
公司实际控制人、董事且间接持有公司股份的金良顺承诺：（1）自公司本次发行并
在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有
的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行
前已发行的股份；（2）上述承诺期限届满后，在担任公司董事期间，每年转让持有的公
司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；（3）在离职后半年内，不转让本人持有
的公司股份；（4）在担任公司董事期间，将严格遵守我国法律法规关于实际控制人、董
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会稽山绍兴酒股份有限公司招股说明书摘要
事持股及股份变动的有关规定，如实并及时申报本人持有公司股份及变动情况；（5）若
本人持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，则减持价格不低于发行价（如有除权
除息事项，减持价格下限将相应进行调整）；（6）公司股票上市后6个月内如公司股票
连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，
本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月；（7）不会因为本人职务的变更或离
职等原因而放弃履行上述第（5）条和第（6）条承诺。
担任公司董事、监事、高级管理人员且间接持有公司股份的金建顺、傅祖康、杜新
英承诺：（1）自公司本次发行并在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本人直
接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；（2）上述承诺期限届满后，在任职期间，
每年转让持有的公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；（3）在离职后半年内，
不转让本人持有的公司股份；（4）在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格
遵守我国法律法规关于董事、高级管理人员或监事持股及股份变动的有关规定，规范诚
信履行董事、高级管理人员或监事的义务，如实并及时申报本人持有公司股份及变动情
况；（5）若本人持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，则减持价格不低于发行价
（如有除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整）；（6）公司股票上市后6个月内
如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低
于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月；（7）不会因为本人职务
的变更或离职等原因而放弃履行上述第（5）条和第（6）条承诺。
三、发行前持股5%以上股东关于持股意向和减持意向的承诺
