证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-013
东吴证券股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易相关
方承诺事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）83.77%的股权（以下简称“本次交易”）。
在本次交易过程中，相关方出具的主要承诺情况具体如下：
一、上市公司及其董事、高级管理人员作出的重要承诺
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
1、本公司为本次交易出具的说明、承诺及所提供、披露
的信息均为真实、准确和完整的，信息披露和申请文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、本公司向为本次交易提供服务的证券服务机构所提供
的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资
料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有
关于所提供 文件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖
信息真实性、 章所需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记
上市公司 准确性和完 载、误导性陈述或者重大遗漏。
整性的承诺 3、本公司保证在本次交易期间，将按照相关法律法规、
函 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规
定，及时提供有关本次交易的信息，保证该等信息披露
和申请文件的真实性、准确性和完整性，并保证不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、本公司对为本次交易所提供或披露信息以及申请文件
的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如出
现因违反上述承诺而给投资者造成损失的，本公司将依
法承担相应的赔偿责任。
上市公司 关于不存在 一、本公司承诺，本公司及本公司控制的企业不存在下
不得参与任 述情形：
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
何上市公司 1、泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行
资产重组情 内幕交易的情形。
形的承诺函 2、因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
本次交易相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作
出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得参与
任何上市公司资产重组的情形。
3、《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本公司保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将
承担相应的法律责任。
1、本公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
2、2025 年 1 月 8 日，中国证监会向东吴证券下发《行
政处罚决定书》（〔2025〕1 号）。除上述情形外，最近三
年内，本公司不存在其他行政处罚（与证券市场明显无
关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事
诉讼或者仲裁（“重大民事诉讼或者仲裁”认定标准为“涉
关于合法合 案金额超过 1,000 万元人民币，且占公司最近一期经审
上市公司 规及诚信情 计净资产绝对值 10％以上的重大诉讼、仲裁事项”）的
况的承诺函 情形。
3、本公司最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责，
不存在其他重大失信行为。
4、本公司最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者
社会公共利益的重大违法行为。
5、本公司在上述承诺中所述情况均客观真实，不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确
性和完整性承担法律责任。如本公司违反上述承诺，本
公司将依法承担相应的法律责任。
一、截至本承诺函出具日，本公司不存在《上市公司证
券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象
发行股票的下列情形：
（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经
股东会认可。
（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符
关于符合向 合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定；最近一
特定对象发 年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审
上市公司 行股票条件 计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计
的承诺函 报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影
响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外。
（三）现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监
会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责。
（四）上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌
犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被
中国证监会立案调查。
（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为。
（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会
公共利益的重大违法行为。
二、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将
承担相应的法律责任。
一、公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法
规及规范性文件的要求，遵循《公司章程》及内部管理
制度的规定，制定了严格有效的保密制度，并就本次交
易采取了充分必要的保密措施。
二、本公司筹划本次交易期间高度重视内幕信息管理，
本公司与交易相关方就本次交易进行初步磋商时，采取
关于本次交 了必要且充分的保密措施，严格控制本次交易事项参与
易采取的保 人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的
上市公司 密措施及保 人员范围，确保信息处于可控范围之内。
密制度的说 三、本公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市
明及承诺 公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，及时
记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹
划过程，建立内幕信息知情人档案、制作重大事项进程
备忘录，并及时报送上海证券交易所。
