合同编号【 】
南华刚泰1号员工持股资产管理计划
资产管理合同
管理人：南华期货股份有限公司
托管人：中信证券股份有限公司
期货公司资产管理业务风险揭示书
尊敬的委托人：
根据中国期货业协会的要求，现向您提供本风险揭示书，在您参与期货资产管理业务之前，请认真阅读并充分理解本风险揭示书所揭示的风险，考虑自己的经济能力是否适合进行相应投资。
一、您在参与资产管理业务前，必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并认真听取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。
二、您在参与资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。
三、您应当了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
四、您应特别关注投资收益互换品种、场外期权品种等金融市场场外衍生品具有的特定风险，具有杠杆交易放大风险和无论盈亏均须支付融资利息等特征。
五、资产管理合同虽然约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，您的计划资产亏损存在超出该止损比例的风险。在特定交易中，资产亏损损失可能不限于计划委托资产。
六、您应当自行承担参与资产管理业务的资产损失，期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。
七、无论参与资产管理业务是否获利，您都需要按约支付管理费用和其他费用，这会对您的账户权益产生影响。
八、在委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，这会对资产管理投资策略的执行产生影响。
九、您应当知晓期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。期货
公司介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对计划资产可能收益的承诺或暗示。
本《期货公司资产管理业务风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的所有因素。故您在参与资产管理业务前，应全面了解期货资产管理业务法律法规及期货公司的业务规则，对自身的风险承受能力作出客观评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。
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委托人：____________________
（签字或盖章）
签署日期： 年 月日
资产合法性及投资者适当性承诺书
本人/本单位以真实身份委托南华期货股份有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。南华期货股份有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。
本人/本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。
本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与期货资产管理业务。
本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则南华期货股份有限公司有权解除资产管理合同，本人违反委托资产来源及用途合法性承诺的，南华期货股份有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。
承诺人：（签字或盖章）
日 期： 年月日
目录
前言......6
一、 释义......7
二、 委托资产专用账户的开立与管理......9
三、 资产管理计划的基本情况......11
四、 资产管理计划份额的初始销售......12
五、 资产管理计划的备案和成立......14
六、 份额的分级......15
七、 资产管理计划的参与和退出......16
八、 资产管理计划份额的登记......19
九、 计划资产的投资......19
十、 划款指令的发送、确认和执行......21
十一、 投资交易安排......23
十二、 越权交易......24
十三、 委托资产的凭证保管与估值......26
十四、 委托人的声明与保证......30
十五、 委托人的权利与义务......31
十六、 管理人的声明与保证......32
十七、 管理人的权利与义务......33
十八、 托管人的声明与保证......35
十九、 托管人的权利与义务......35
二十、 投资经理的指定与变更......36
二十一、 信息披露和报告义务......37
二十二、 风险提示与控制......38
二十三、 管理费、托管费与其他相关费用......42
二十四、 收益分配......46
二十五、 委托资产份额的转让和非交易过户......47
二十六、 委托资产清算......48
二十七、 保密条款......49
二十八、 不可抗力......50
二十九、 合同的变更与终止......50
三十、 违约责任与免责条款......51
三十一、 适用法律与争议处理方式......52
三十二、 合同成立与生效、合同份数......52
三十三、 其他事项......53
前言
为规范资产管理业务的运作，明确资产管理合同当事人的权利与义务，根据《合同法》、《期货公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《期货公司资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称“《管理规则》”）、《期货公司资产管理合同指引》（以下简称“《合同指引》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形；承诺以真实身份参与资产管理业务，保证提供给管理人的信息和资料真实、准确、完整、合法；对市场及产品风险具有适当的认识，已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征，委托人接受管理人的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力；保证委托资产的来源及用途合法，并已听取了管理人对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解，已经阅读并理解风险揭示书的相关内容和本合同全文，了解相关权利、义务和风险，承诺自行承担投资风险和损失。
管理人是依法设立的期货经营机构，并经中国证监会批准，取得资产管理业务试点资格；承诺遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，审慎尽责，坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护委托人合法权益；管理人不以任何方式向委托人承诺或担保取得最低收益或分担损失，也禁止本公司员工以个人名义接受委托人资产管理委托或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、 释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
《资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件
本合同
做出的任何有效变更。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
基金业协会 指中国证券投资基金业协会。
指法律、行政法规、部门规章，以及中国证券业协
法律法规 会、中国期货业协会、基金业协会等制定的适用于
期货公司资产管理业务的自律性规范文件。
指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理
委托资产 人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的
资产及其投资运作产生的收益。
指签订本合同，委托投资本资产管理计划初始金额
不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担
相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或
资产委托人、委托人
中国证监会认可的其他特定客户（在本合同中根据
适用情况也称为投资者、客户或委托人）。
资产管理业务管理人、
指南华期货股份有限公司，简称“南华期货”。
资产管理人、管理人
资产管理业务托管人、
指中信证券股份有限公司，简称“中信证券”。
资产托管人、托管人
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货
交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连
工作日、交易日
