300942 深市 易瑞生物

                深圳市易瑞生物技术股份有限公司

              2021 年限制性股票激励计划自查表

公司简称：易瑞生物  股票代码：300942  独立财务顾问：上海信公科技集团股份有限公司

 序号                          事项                            是否存在该事项  备
                                                              （是/否/不适用）  注

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意        否

      见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意        否

      见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承        否

      诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

 7  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说        否

      明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                        否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机        否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情        否

      形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否

 14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总        否

      数累计是否超过公司股本总额的 20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%              否


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权      不适用
    益数量的 20％

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激        是

    励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年              是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明        是

    股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

    件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司

    股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占        是

    股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励

    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

    及其计算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

    计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适        是

    当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

    的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、        是

    可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确

    定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说        是

    明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、

    中小股东利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

    应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

    应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使

    权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包        是

    括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考

    核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

    披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

    励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，


    应当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

    确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的        是

    期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和        是

    程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

    价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股        是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                                是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务        是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解        是

    决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予        是

    权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

    权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有        是

    利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司      不适用
    是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔      不适用
    是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                            不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      不适用
    的 50%

29  限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1        否

    年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                              是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%        是

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年        不适用

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      不适用

 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                        不适用

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授      不适用

      股票期权总额的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

 36  持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意        是

      见

 37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办        是

      法的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条        是

      件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定              是

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理        是

      办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法        是

      规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露        是

      义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                        否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益        否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否      不适用

      根据《管理办法》的规定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项                                        是

 38  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专        是

      业意见是否完整，符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

 39  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决          不适用

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