300940 深市 南极光

 证券代码：300940    证券简称：南极光  公告编号：2021-049
              深圳市南极光电子科技股份有限公司

        关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
 年3月1日召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第二十
 一次会议，并于 2021 年 3 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会，
 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下， 使用不超过人民币 2.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金 可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的
 意见。具体内容详见公司 2021 年 3 月 2 日披露于巨潮资讯网
 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告》。

    为了进一步提高暂时闲置募集资金的使用效率和收益，公司于
 2021 年 6 月 22 日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会

    第二十四次会议，并于 2021 年 7 月 8 日召开 2021 年第二次临时股东

    大会，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的

    议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，

    增加使用不超过人民币 8,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进

    行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，

    在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、

    保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2021 年 6 月

    23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增加使用部

    分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

        近日，公司与下列银行签署了相关协议，使用部分暂时闲置募集

    资金进行现金管理，现将具体情况公告如下：

        一、公司购买理财产品的基本情况

序                              产品  购买金额  产品起  产品到  预计年  资金
号  发行主体      产品名称      类型    （元）    息日    期日  化收益  来源
                                                                        率

    杭州银行股  杭州银行“添利

    份有限公司  宝”结构性存款  保本浮  30,000,0  2021 年  2021 年  1.50%-

1  深圳深圳湾      产品      动收益      00.00  7 月 21  10 月 21  3.50%

      支行    （TLBB2021320                        日      日            暂时
                      9）                                                    闲置
                                                                              募集
                                                                              资金
    平安银行股  阶梯财富账户A  固定收  73,977,3  2021 年  七天通

2  份有限公司  智能七天通知    益        44.34  7 月 19    知    2.025%

                  存款产品                          日

                合计                    103,977,    -        -      -

                                            344.34

        关联关系说明：公司与上述银行不存在关联关系。


  二、审批程序

  1、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十一次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过；

  2、《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十四次会议及2021 年第二次临时股东大会审议通过。

  公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。

  三、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  1、公司本次现金管理所投资的产品是银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

  （二）风险防控措施

  1、公司利用闲置募集资金及闲置自有资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。


            2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，

        一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措

        施，控制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析

        和跟踪。

            3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督，定

        期对募集资金及闲置自有资金使用与保管情况开展内部审计。

            4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，

        必要时可以聘请专业机构进行审计。

            5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有

        关规定，及时履行信息披露义务。

            四、对公司日常经营的影响

            公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，在保

        证募投项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金进

        行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，

        不存在变相改变募集资金用途情况，同时可以提高资金使用效率，获

        得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。

            五、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

            除本次购买的理财产品外，公司使用部分闲置募集资金购买的理

        财产品情况如下：

序  发行主                    产品  购买金  产品起  产品到  预计年化收  是否  资金
号    体        产品名称      类型    额      息日    期日      益率    到期  来源
                                      （万元）                                赎回

    平安银  平安银行 2021 年  固定            2021 年  2024 年

 1  行股份  第 SZ85 期单位大  收益    1,000    4 月 2  4月2日    3.70%      否

    有限公      额存单                          日    （可转


  司深圳                                              让）

            平安银行 2021 年  固定            2021 年 4月2日

2          第 SZ86 期单位大  收益    2,000    4 月 2  （可转    3.192%    否

                额存单                          日    让）

  兴业银                                              2024 年

  行股份                    固定            2021 年 4月2日

3  有限公      大额存单      收益    4,000    4 月 2  （可转    3.70%      否  暂时
  司深圳                                        日    让）                      闲置
    分行                                                                          募集

            浦发深圳分行专属                  2021 年  2024 年                    资金
4  上海浦  2021 年第 0384 期  固定    3,000  4 月 12  4 月 12    3.45%      否

  东发展    单位大额存单    收益              日    日（可

  银行股                                              转让）

  份有限                                    2021 年  无固定

5  公司深  利多多通知存款业  固定    6,150  4 月 13  期限，    2.025%    否

  圳分行      务 B 类      收益              日    可随时

                                                        赎回

  杭州银                                    2021 年  2024 年

6  行股份    单位大额存单    固定    5,000  4 月 12  4 月 12    3.70%      否

  有限公    GO67 期 3 年    收益              日    日（可

  司深圳                                              转让）

  深圳湾  杭州银行“添利宝” 保本            2021 年  2021 年

7  支行    结构性存款产品  浮动    3,000  4 月 19  7 月 19  1.50%-3.50%  是

            （TLBB20211699）  收益              日