中兰环保科技股份有限公司
关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中兰环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2504 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A）股共计 2,480.00 万股，发行价格为 9.96 元/股，募集资金总额为人民币 247,008,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 49,143,378.53
元后，募集资金净额为人民币 197,864,621.47 元。2021 年 9 月 10 日，募集资金已全部
到账并存放于公司设立的募集资金专项账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 10 日出具了《中兰环
保科技股份有限公司公开发行人民币普通股（A 股）2,480 万股后实收股本的验资报告》（信会师报字[2021]第 Z110529 号）。
（二） 募集资金的实际使用及结余情况
项目名称 金额（元）
募集资金总额 247,008,000.00
减：扣除已支付的发行费用 49,143,378.53
减：使用募集资金投入（承诺） 150,306,971.87
减：补充流动资金（永久）
减：补充流动资金（暂时）
减：现金管理
减：对外投资
减：发生手续费 12,422.25
加：利息收入 3,174,074.60
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 50,719,301.95
其中：募集资金专户余额 10,719,301.95
购买 3 个月结构性存款金额 40,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日累计划转发行费用 49,143,378.53 元，其中包含 2022 年置换
的使用自有资金支付的发行费用 3,918,378.40 元，2023 年度募集资金存款利息收入
821,648.21 元，截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计存款利息收入 3,174,074.60 元；
2023 年度因使用募集资金发生手续费 225 元，截止 2023 年 12 月 31 日，因使用募集资金
共发生手续费 12,422.25 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，规范了公司募集资金的管理和运用。
2021 年 9 月本公司与保荐机构中原证券股份有限公司分别与华夏银行股份有限公司
深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订完成了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《协议》”），开立募集资金专用账户，并严格按照《协议》的规定，存放和使用募集资金。《协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且《协议》得到了切实履行。
2023 年 2 月 24 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会
议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“浦发银行”）开立新的募集资金专户，用于公司“固废低碳关键技术及产业数字化转型升级管理研究项目”募集资金的存放与使用，并将存放在华夏银行广东自贸试验区深圳蛇口支行募集资金专户的募集资金余额（含利息收入及理财收益，具体金额以转出日为准）转存至新的募集资金专户。
2023 年 4 月，公司与浦发银行、保荐机构中原证券股份有限公司签署了《募集资金
三方监管协议》，同时将存放在华夏银行广东自贸试验区深圳蛇口支行募集资金专户的募集资金余额（含利息收入及理财收益）转存至新的募集资金专户，并将华夏银行广东自贸试验区深圳蛇口支行募集资金专户注销完成。
（二）募集资金专户存储情况
1、截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
金额单位：元
序号 开户行 账号 初始存放 截至日余额 备注
金额
中国银行股份有限
1 公司深圳高新区支 751075131955 64,064,420.75 0.00 销户
行
华夏银行广东自贸 108860000000796
2 试验区深圳蛇口支 05 52,754,900.00 0.00 销户
行
3 上海浦东发展银行 790300788012000 50,000,000.00 0.00 销户
深圳湾支行 01327
4 上海浦东发展银行 790300788018000 0.00 10,719,301.95 活期
深圳湾支行 01783
上海浦东发展银行 790300788018000 3 个月
5 深圳湾支行 01783 0.00 40,000,000.00 结构性
存款
招商银行股份有限
6 公司深圳新时代支 755907124810733 50,000,000.00 0.00 销户
行
合计 216,819,320.75 50,719,301.95
公司于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网披露了《关于签订募集资金三方监管协议和注
销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号:2023-034），为进一步提高募集资金运营管理效率，公司在浦发银行开立新的募集资金专户，用于公司“固废低碳关键技术及产业数字化转型升级管理研究项目”，原华夏银行广东自贸试验区深圳蛇口支行募集资金专户已办理完毕销户手续，并及时通知了保荐机构及保荐人。
“华夏银行广东自贸试验区深圳蛇口支行”为“华夏银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方监管协议均以“华夏银行股份有限公司深圳分行”名义签署；“上海浦东发展银行深圳湾支行”为“上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方监管协议均以“上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行”名义签署；“招商银行股份有限公司深圳新时代支行”为“招商银行股份有限公司深圳分行”的下属支行，其对外签订三方监管协议均以“招商银行股份有限公司深圳分行”名义签署。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：元
受托方 产品名称 产品类 认购金额 起息日 到期日
型
上海浦东发 利多多公司稳利 23JG3602 保本浮动
展银行股份 期（3 个月早鸟款）人民币 收益性 40,000,000.00 2023/12/11 2024/3/11
有限公司 对公结构性存款
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未赎回的
结构性存款余额为 4,000.00 万元，未超过 2023 年第三次临时股东大会授权的使用不超过人民币 4,500.00 万元的闲置募集资金进行现金管理的额度。
三、本年度募集资金实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目金额调整
由于本次公开发行实际募集资金净额 197,864,621.47 元少于拟投入的募集资金金额562,754,900.00 元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，
结合公司实际情况，公司于 2021 年 9 月 29 日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事
会第二次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。调整后，公司对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下：
金额单位：万元
用途 项目总投资 调整前拟投入募集 调整后拟投入募集
资金金额 资金金额
工程试验中心 5,275.49 5,275.49 5,275.49
补充营运资金 51,000.00 51,000.00 14,510.97
合计 56,275.49 56,275.49 19,786.46
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
1、 募集项目变更前情况：
变更前项目名称 变更前实施
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