300790 深市 宇瞳光学

股票代码：300790            股票简称：宇瞳光学          公告编号：2021-011
              东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

    董事会关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    （一）2019 年首次公开发行股票募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1580 号”文核准，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,858 万股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格 18.16 元，募集资金总额为人民币 519,012,800.00 元，扣
除发行费用人民币 45,328,698.45 元后，募集资金净额为人民币 473,684,101.55 元。
该募集资金已于 2019 年 9 月 17 日全部到账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具“广会验字【2019】G14038740699 号”《验资报告》。

  截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：

                                                            单位：人民币元

                              项目                                      金额

募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费）                                488,219,622.64

减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用                              14,535,521.09

实际募集资金净额                                                        473,684,101.55

减：累计已使用募集资金                                                  395,992,110.26

加：尚未支付的发行费用                                                      17,688.78

加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额                  7,501,539.24

期末存放在募集资金专户余额                                              85,211,219.31

  截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金尚未使用的余额为 85,211,219.31 元，全部
存放于募集资金银行专户。


  经公司第二届董事会第八次会议、2019 年度股东大会审议通过，公司向张品光、金永红、林炎明、谷晶晶、张品章、何敏超共 6 名特定对象发行股票，数量不超过 900万股，募集资金总额不超过 14,782.50 万元，扣除发行费用后将全部用于偿还银行贷款和补充流动资金。其中：10,000 万元将用于偿还银行贷款，剩余部分用于补充流动资金。

  2020 年 11 月，中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3333 号”文已核准上
述向特定对象发行股票的注册申请，截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未发行实施。

    二、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金采取了专户存储。

    （一）2019 年首次公开发行股票募集资金存放和管理情况

  公司为公开发行股票募集资金开设了四个募集资金专用户，分别为：中国建设银行股份有限公司东莞市分行账号为 44050177915609300790 的专用账户、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行账号为 2010027219100115136 的专用账户、交通银行股份有限公司东莞分行账号为 483007613013000002779 的专用账户、浙商银行股份有限公司东莞分行账号为 6020010010120100023452 的专用账户。公司及其全资子公司上饶市宇瞳光学有限公司已于 2019 年 10 月会同保荐机构东兴证券股份有限公司，分别与中国建设银行股份有限公司东莞市分行、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行、交通银行股份有限公司东莞分行、浙商银行股份有限公司东莞分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

  2019 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过后 12 个月内有效。在有效期内该额度可滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。
  截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为 85,211,219.31
元，全部存放于募集资金银行专户，不存在任何质押担保，募集资金专户具体情况如下：
                                                            单位：人民币元

            开户银行                    银行账号        账户性质      余额

 中国建设银行股份有限公司东莞市分行  44050177915609300790 募集资金专户 6,919,017.54

中国工商银行股份有限公司东莞长安支行  2010027219100115136  募集资金专户 35,209,719.32

    交通银行股份有限公司东莞分行    483007613013000002779 募集资金专户 43,072,237.74

    浙商银行股份有限公司东莞分行    6020010010120100023452 募集资金专户  10,244.71

              合计                                                    85,211,219.31

    （二）2020 年向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年向特定对象发行股票尚未实施，募集资金未
到位。


        三、本年度募集资金的实际使用情况

                                        募集资金项目的资金使用情况对照表（首次公开发行）

                                                      截至 2020 年 12 月 31 日

                                                                                                                      单位：人民币万元

                      募集资金总额                                        47,368.41                  本年度投入募集资金总额                                25,748.76

            报告期内变更用途的募集资金总额

              累计变更用途的募集资金总额                                                            已累计投入募集资金总额                                39,599.21
            累计变更用途的募集资金总额比例

                              是否已变更  募集资金承诺  调整后投资    本年度    截至期末累计投入  截至期末投入  项目达到预定  本年度  是否达到预  项目可行性
 承诺投资项目和超募资金投向    项目（含部    投资总额      总额(1)    投入金额        金额(2)          进度      可使用状态日  实现的    计效益    是否发生重
                                分变更）                                                                (3)=(2)/(1)        期        效益                  大变化

承诺投资项目

光学镜头扩产建设项目              否          27,368.41    27,368.41    13,568.86        27,419.31        100.19%  2021 年 3 月              不适用        否

新建精密光学模具制造中心项目      否          14,000.00    14,000.00    9,698.21          9,698.21        69.27%  2020 年 12 月              不适用        否

研发中心建设项目                  否          6,000.00    6,000.00    2,481.69          2,481.69        41.36%  2021 年 9 月              不适用        否

合计                                            47,368.41    47,368.41    25,748.76        39,599.21        83.60%


                                                          截至 2020 年 12 月 31 日，新建精密光学模具制造中心项目累计投入募资资金 9,698.21 万元，占该项目承诺投入的金额比例
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）        为 69.27%，未达到计划进度主要是受 2020 年疫情的影响，已签订合同的进口模具设备无法如期进口，使得本项目的建设投
                                                          入无法按原计划完成。目前公司正积极与相关设备供应商沟通，以便尽快完成本项目投入建设。

项目可行性发生重大变化的情况说明