证券代码：300362 证券简称：天翔环境 公告编码：2021-101 号
成都天翔环境股份有限公司
关于重整进展暨股东权益变动的提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、因执行《成都天翔环境股份有限公司重整计划》，2021年6月15日，重整计划规定的以天翔环境现有总股本436,999,190股为基数，按照每10股转增25.5027420302541股比例所转增的股份共1,114,467,761股已登记至管理人所开设的成都天翔环境股份有限公司破产企业财产处置专用账户（以下简称“破产专用账户”），导致本次股股东及一致行动人、股东权益发生变动。
2、管理人将根据重整计划的进展情况，将上述转增登记至破产专用账户的股份（不含公司需回购注销的限制性股票转增的股份32,185,006股）过户至相关债权人及重整投资人指定的账户。因上述股份过户事项尚未实施，管理人为执行重整计划而临时持有该等股份，故暂不会导致控股股东及实际控制人的变动。后续若管理人根据重整进展将转增登记至破产专用账户的股份过户至相关债权人及重整投资人指定的账户，将有可能导致公司控股股东、实际控制人及5%以上股东的变动。
3、如果《重整投资协议》得到履行，重整投资人四川嘉道博文生态科技有限公司将成为公司新的控股股东。因二期投资款尚未到位，《重整投资协议》的履行存在不确定性，公司将积极推动《重整投资协议》实施进展，并履行信息披露义务。
一、本次权益变动的背景
1、2018年12月26日，成都天翔环境股份有限公司（以下简称“公司”或“天翔环境”）收到债权人成都市嘉豪物资贸易中心（以下简称“嘉豪物资”）的《重整申请通知书》，嘉豪物资以公司不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由，
向四川省成都市中级人民法院（以下简称“法院”）申请对公司进行重整。以上内容详见公司于2018年12月26日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（htt://www.cninfo.com.cn）披露的《关于债权人申请公司重整的提示性公告》（公告编码：2018-168号）。
2020年12月14日和2020年12月25日，公司分别收到法院送达的（2020）川01破申105号《民事裁定书》和（2020）川01破25号《决定书》，法院根据嘉豪物资的申请，裁定受理天翔环境破产重整一案，并指定北京德恒律师事务所、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所为天翔环境管理人。以上内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票存在终止上市风险的提示性公告》、《关于收到决定书的公告》（公告编码：2020-164号、公告编码：2020-170号）。
2020年12月31日，法院发出（2020）川01破25号《公告》，就债权申报及第一次债权人会议事宜做出了公告。具体内容详见公司于2021年1月4日披露于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于收到债权申报的公告》（公告编码：2021-001号）。
2021年1月25日，公司收到法院送达的（2020）川01破25号《决定书》，法院准许公司在重整期间在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。具体内容详见公司于2021年1月25日披露于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司在重整期间自行管理财产和营业事务的公告》（公告编号：2021-009）。
2、天翔环境第一次债权人会议于2021年3月8日10时00分起采取网络会议方式在全国企业破产重整案件信息网（http://pccz.court.gov.cn）召开，公司将《重整计划（草案）》提交债权人会议进行审议、表决。根据第一次债权人会议表决规则，本次表决实际持续至2021年3月19日22：00。债权人会议表决通过了《重整计划（草案）》，表决结果情况详见2021年3月24日管理人及公司分别披露于全国企业破产重整案件信息网、巨潮资讯网的相关公告。
3、天翔环境第一次出资人组会议于2021年3月22日15时00分通过现场和深圳证券交易所股东大会网络投票系统相结合的方式在天翔环境会议室顺利召开，成都中院主审法官及书记员、重整管理人、部分股东或代表、天翔环境董监高、见证律师等出席了现场会议。会议审议、表决通过了《成都天翔环境股份有限公
司重整计划(草案)之出资人权益调整方案》并于当天在巨潮资讯网予以披露。
4、根据《企业破产法》第八十四条、第八十五条、第八十六条第一款、《最高人民法院印发<关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要>的通知》(法〔2012〕261号)第七条第一款及《中华人民共和国公司法》第一百零三条的规定，《重整计划（草案）》已获债权人会议各表决组通过，《出资人权益调整方案》已获出资人组会议通过。管理人已依据《企业破产法》第八十六条第二款的规定，自重整计划通过之日起十日内，向成都市中级人民法院提交批准重整计划的申请。
5、2021年4月16日，成都市中级人民法院作出了（2020）川01破25号《民事裁定书》，裁定批准公司重整计划、终止公司重整程序，公司重整计划进入执行阶段。根据《重整计划（草案）之出资人权益调整方案》，公司将实施资本公积转增股本，经公司聘请的财务顾问研究，公司本次公积金转增股本后，股票价格不实施除权。
6、重整投资人成都市融禾环境发展有限公司、四川嘉道博文生态科技有限公司、北京中五管理咨询有限公司于2021年5月12日分别向公司出具了《承诺函》，就重整投资协议中关于第二期投资款支付事宜做出承诺：嘉道博文不超过人民币2.67亿元、成都融禾不超过人民币0.83亿元不晚于2021年6月30日或因监管要求更早之日（以孰早为准）、根据天翔环境业务发展的实际需求分批或一次性支付，并在合法合规的前提下尽早为天翔环境导入符合其主营业务方向的市场化业务；北京中五管理咨询有限公司不超过人民币0.5亿元不晚于2021年6月30日或因监管要求更早之日（以孰早为准）一次性支付，并在合法合规的前提下协助天翔环境开展符合其主营业务方向的市场化业务。同日，管理人收到嘉道博文、成都融禾分别出资3300万元、1700万元，合计出资5000万元投资款。
7、根据《重整计划》及法院裁定书，以公司总股本436,999,190股为基数，按照每10股转增约25.5027420302541股的比例实施资本公积转增股本，共计转增1,114,467,761股。前述转增股票不向出资人分配，全部由管理人按照重整计划进行分配和处置：其中约6.51亿股用于清偿债务，剩余约4.64亿股在重整计划执行期间拟以不低于1.49元/股的价格引入重整投资人。前述转增股份性质为首发后限售股，股权登记日为2021年6月11日，转增的股份1,114,467,761股于2021
年6月15日登记至管理人开设的破产专用账户，转增完成后，公司的总股本增至1,551,466,951股，转增股份占转增后公司总股本的71.83%。管理人将根据重整计划的进展情况，将上述转增登记至破产专用账户的股份（不含公司需回购注销的限制性股票转增的股份32,185,006股）过户至相关债权人及重整投资人指定的账户。
因执行《重整计划》，2021年6月15日，重整计划规定的以天翔环境现有总股本436,999,190股为基数，按照每10股转增25.5027420302541股比例所转增的股份共1,114,467,761股已登记至管理人所开设的成都天翔环境股份有限公司破产专用账户，导致本次股东权益发生变动。
二、本次权益变动前后的基本情况
公司持股5%以上股东持股比例变动前后情况如下：
股东名称 本次权益变动前 本次权益变动后
持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
邓亲华 103,588,051 23.70% 103,588,051 6.68%
邓翔（邓亲华的一致行动人） 8,006,618 1.83% 8,006,618 0.52%
湖北省资产管理有限公司 29,400,000 6.73% 29,400,000 1.89%
光大资本投资有限公司 22,176,336 5.07% 22,176,336 1.43%
长城国融投资管理有限公司 22,176,336 5.07% 22,176,336 1.43%
注：1、管理人本次开立的破产企业财产处置专用账户系为协助《重整计划》执行所用的临时账户，该账户中的 1,114,467,761股股份属于破产重整管理人临时代持股份。
2、因实施重整计划中资本公积转增事项，所涉及转增的共计 1,114,467,761 股股份已登记至管理人所开设的破产专用账户，导致本次除邓亲华及一致行动人、湖北省资产管理有限公司、光大资本投资有限公司、长城国融投资管理有限公司以外的其他股东对公司持股比例也被动稀释至 16.23%。管理人将会根据重整进展情况，对上述转增登记至破产专用账户的股份过户至相关债权人及重整投资人指定的账户。
三、管理人完成转增股份过户后的情况
如公司管理人按照重整计划及3.5亿元重整投资款到帐情况将转增登记至破产专用账户的股份过户至相关债权人及重整投资人指定的账户时，公司原持股5%以上股东及新进5%股东持股情况如下：
股东名称 持股数量（股） 持股比例
邓亲华及一致行动人 103,588,051 6.68%
邓翔（邓亲华的一致行动人） 8,006,618 0.52%
湖北省资产管理有限公司 29,400,000 1.89%
光大资本投资有限公司 22,176,336 1.43%
长城国融投资管理有限公司 40,388,409 2.60%
四川嘉道博文生态科技有限公司 156,375,839 10.08%
成都农村商业银行股份有限公司 102,409,447 6.60%
北京中泰创盈企业管理有限公司 91,071,642 5.87%
成都市融禾环境发展有限公司 78,523,490 5.06%
合计 631,939,832 40.73%
四、其他事项说明
1、成都天翔环境股份有限公司破产企业财产处置专用账户系管理人协助《重整计划》执行所用的临时账户，属于管理人临时代持股份情形，待重整计划执行完毕之后将注销。代持股份期间，将不行使标的股份所对应的公司股东的权利（包括但不限于表决权、利益分配请求权等）。因此，本次权益变动暂不会导致控股股东及实际控制人的变动。
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