本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有
业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充
分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京旋极信息技术股份有限公司
Beijing Watertek Information Technology Co., Ltd.
（北京市北四环中路 229 号海泰大厦 1006 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股意向书
（封卷稿）
保荐人暨主承销商
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼八层
北京旋极信息技术股份有限公司 招股意向书
北京旋极信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
发行股票类型 人民币普通股
发行股数 不超过 1,400 万股
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格
发行日期 2012 年 5 月 23 日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过 5,600 万股
公司股东陈江涛、陈海涛、高宏良、中天涌慧、
刘明、刘希平、盖峰、李居庸、张阳春、蔡厚富以
及 2010 年 6 月自陈江涛、中天涌慧受让公司股权的
42 名股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购其
持有的股份。
公司股东王凯、林靖、范坤芳、陈毅刚、任鲁
豫、黄超、付景志、潘世杰、王晓倩、盛桥创源承
诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二
本次发行前股东所持股份的 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已
流通限制及自愿锁定的承诺 持有的公司股份，也不由公司收购其持有的股份。
作为公司董事、监事、高级管理人员的自然人
股东陈江涛（及其关联方刘希平、陈为群）、刘明、
蔡厚富、陈海涛、李居庸、阮亚占、吴匀、盖峰、
黄海涛还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每
年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；若在首次公开发行股票上市之日起
六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开
发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让
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其直接持有的本公司股份。
保荐人（主承销商） 平安证券有限责任公司
招股意向书签署日期 2012 年 3 月 23 日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
公司提醒广大投资者注意以下重大事项：
一、利润分配
（一）发行前公司滚存未分配利润的安排
2012年1月20日，公司2012年第一次临时股东大会通过决议，决定截止发行
日前的滚存利润由发行完成后的新老股东按持股比例共享。
截至2011年12月31日，公司未分配利润为8,722.41万元。
（二）发行上市后的股利分配政策
2011年1月20日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了上市后适用的
公司章程（草案），2011年11月23日，公司2011年第四次临时股东大会审议通过
修改公司章程（草案）的决议，具体内容如下：
1、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持
连续性和稳定性。公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过
累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股
东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和
公众投资者的意见。
2、如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股
利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。公司在实施上
述现金分配股利的同时，可以派发红股。
重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的50%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后
方可实施。
3、公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。
4、公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，
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必须经过董事会、股东大会表决通过。
5、公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事
和外部监事的意见制定或调整股东回报计划。但公司保证现行及未来的股东回报
计划不得违反以下原则：即如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采
取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的
20%。
6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开
后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。
除上述规定外，公司制定了《北京旋极信息技术股份有限公司股东未来分红
回报规划（2011-2015）》，对未来五年的利润分配作出了进一步安排。
关于公司利润分配政策及股东未来分红回报规划的具体内容，请详细参阅本
招股意向书“财务会计信息与管理层分析”一节的相关内容。
二、发行前股东自愿锁定股份的承诺
公司控股股东及实际控制人陈江涛、公司股东陈海涛、高宏良、中天涌慧、
刘明、刘希平、盖峰、李居庸、张阳春、蔡厚富以及2010年6月自陈江涛、中天
涌慧受让公司股权的42名股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由
公司收购其持有的股份。
公司股东王凯、林靖、范坤芳、陈毅刚、任鲁豫、黄超、付景志、潘世杰、
王晓倩、盛桥创源承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购其持
有的股份。
作为公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东陈江涛（及其关联方刘希
平、陈为群）、刘明、蔡厚富、陈海涛、李居庸、阮亚占、吴匀、盖峰、黄海涛
还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的百分之二十五；若在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之
日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
三、公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险
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1、对农业银行依赖的风险
2009年度、2010年度和2011年度，公司来自农业银行的营业收入占公司当期
营业收入的比例分别为36.18%、46.00%和41.50%，公司经营对农业银行存在一定
程度的依赖。如果未来农业银行在经营上发生不可预测的不利变化或者对USBKEY
采购规模大幅下降，都将对公司的盈利能力产生较大不利的影响。
近年来，网上银行用户数量快速增长，同时推动了中国USBKEY销售规模快速
增长。以农业银行为例，农行作为四大国有商业银行之一，拥有庞大的个人用户
规模资源以及网点推广优势，2008年个人网银交易额超过8 万亿元，与工商银行
同居个人网银交易额的前列。截至2010 年末，中国农业银行电子银行客户达
