300222 深市 科大智能

                  科大智能科技股份有限公司

                  截至 2020 年 6 月 30 日止的

                前次募集资金使用情况专项报告

    根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500 号）的规定，科大智能科技股份有限公司（以下简称“科大智能”、“公司”或“本公司”）对截至2020年6月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

    一、前次募集资金情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]836 号文）核准，公司于 2016
年 7 月向北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“北京力鼎”）、深圳市力鼎基金管理有限责任公司和周惠明三名特定对象共计发行人民币普通股（A股）40,162,684 股新股募集配套资金，发行价格为 19.67 元/股，募集资金总额为人民币 79,000.00 万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（会验字[2016]4101 号）《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    （二）募集资金使用及结余情况

    截至 2020 年 6 月 30 日止，公司向北京力鼎等三名特定对象发行新股募集的
配套资金总额 79,000.00 万元，已全部使用完毕。

    （三）募集资金存放和管理情况

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，对募集资金采取了专户存储制度，以在制度上保证募集资金的规范使用。

    2016 年 8 月 1 日第三届董事会第五次会议审议通过《关于设立募集资金专用
账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司科大智能电气技术有限公司（以下简称“智能电气”）、上海永乾机电有限公司（以下简称“永乾机电”）分别与上海银行白玉支行（以下简称“上海银行”）、浦发银行合肥滨湖新区支行（以下简称“浦发银行”）、光大银行合肥分行（以下简称“光大银行”）、杭州银行合肥科技支行和国元证券（以下简称“杭州银行”）和国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海银行开设募集资金专项账户（账号：
31663803002933569 ）、 在 浦 发 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
58090155200000018 ）、 在 光 大 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
52140188000096735 ）、 在 杭 州 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
3401040160000217373）。

    2017 年3月14日公司第三届董事会第十二次会议和2017 年 4月20日公司
2016 年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》和《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将原用于投资“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的 26,000.00 万元变更用途用于向科大智能机器人技术有限公司（以下简称“科大智能机器人”）进行增资后全部用于“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”；同意将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司智能电气变更为智能电气全资子公司科大智能（合肥）科技有限公司（以下简称“科技公司”）。2017 年 4 月，公司注销了原永乾机电在上海银行开设的募集资金专户，原公司在浦发银行开设的募集资金专户，原智能电气在光大银行开设的募集资金
专户；2017 年 4 月 24 日，公司全资子公司科大智能机器人、科技公司与独立财
务顾问国元证券、国海证券及上海银行、光大银行签署了《募集资金三方监管协议》，在上海银行开设募集资金专项账户（账号： 31663803003220598）、在光大银行开设募集资金专项账户（账号： 52140188000107086）。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

    2019 年 5 月，公司注销了科大智能机器人在上海银行开设的募集资金专项账
户。2019 年 12 月 23 日公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议

和 2020 年 1 月 9 日公司 2020 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于对部
分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目结项并将该项目结余募集资金及利息永久补充流动资金。2020 年 4 月，公司注销了科技公司在光大银行开设的募集资金专项账户。

    二、前次募集资金的实际使用情况说明

    （一）前次募集资金使用情况对照表

    根据公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》披露的募集资金运用方案：本次交易拟募集配套资金 79,000.00 万元,募集的配套资金拟用于支付本次交易的现金对价、工业机器人升级产业化项目、服务与特种机器人研发中心项目、新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目、产业并购与孵化资金、补充标的公司流动资金、本次交易中介费用及相关税费等，以提高本次重组整合绩效，增强重组后上市公司持续经营能力。具体情况如下：

序号                          项目                              金额（万元）

 1  支付本次交易现金对价                                              24,000.00

 2  科大智能机器人和人工智能产业基地项目                              26,000.00

 3  新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目                    3,933.36

 4  产业并购与孵化资金                                                7,800.00

 5  补充流动资金                                                      15,194.62

 6  本次交易中介费用及相关税费                                        2,072.02

                            合计                                        79,000.00

    截至 2020 年 6 月 30 日止，公司向北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）
等三名特定对象发行新股募集的配套资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

    （二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

    1、工业机器人升级产业化项目、服务与特种机器人研发中心项目变更原因及履行的决策程序如下：

    （1）变更原因


    原募投项目“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”是公司根据当时的条件和规划作出的决策，分别由公司全资子公司和公司在不同地点实施，不便于公司集中管理和未来的发展。随着国家政策对机器人产业的支持力度不断加大和公司智能制造产业的快速发展，基于公司长远发展规划，公司在成功取得位于上海市松江区洞泾镇建设用地面积 201,025.60 平方米的土地使用权后，适时提出由全资子公司科大智能机器人投资建设“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”，该项目将对公司目前分布在不同区域的工业自动化业务进行集中整合和管理，未来将加快人工智能产学研合作研发和产业化推广，进一步推动公司在高端智能制造和机器人应用领域的业务发展，聚焦工业机器人与智能控制产品的产品研发和市场拓展，实现在该领域的可持续发展。

    由科大智能机器人投资建设的“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”具体建设项目将包括原募投项目“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的建设内容。

    （2）决策程序

    ①2017 年 3 月 14 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金用途的议案》。同时，监事会发表了明确同意的意见；独立董事发表了明确同意的独立意见，独立财务顾问国元证券、国海证券对此发表了无异议的核查意见。

    ②2017 年 4 月 20 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募
集资金用途的议案》。

    2、新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目实施主体变更原因及履行的决策程序如下：

    （1）变更原因

    为进一步推动公司新能源业务的技术研发和市场开拓，公司拟对新能源业务的组织架构和人员进行调整和优化，并通过单独考核和管理以促进新能源业务的快速发展。科技公司为电气公司全资子公司，业务和人员较为简单，以科技公司为公司新能源业务发展的平台有利于提升管理效率以及业务的开拓和发展。新能
源物联网项目作为新能源业务的重要部分，实施主体变更为科技公司后将有利于提高募投项目实施效率。

    （2）决策程序

    ①2017 年 3 月 14 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目实施主体的议案》。同时，监事会发表了明确同意的意见；独立董事发表了明确同意的独立意见，独立财务顾问国元证券、国海证券对此发表了无异议的核查意见。

    ②2017 年 4 月 20 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目实施主体的议案》。

    截至 2020 年 6 月 30 日止，除上述事项外，公司不存在其他募集资金投资项
目变更情况。

    （三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

    前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：

                          承诺募集资金  实际投入募

        投资项目              投资        集资金      差异金额    差异原因
                              总额          总额

新能源物联网智能控制产品        6,000.00      3,933.36    -2,066.64        注 1
研发及运营模式研究项目

本次交易中介费用及相关税        2,200.00      2,072.02      -127.98        注 2
费

    注 1：新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目：该项目在建设
中，公司根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保该项目研发实施效果的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目研发各个环节费用的控制、监督和管理，提高资金使用效率。

    注 2：支付交易中介费用及相关税费项目承诺投资金额 2,200.00 万元，实际
投资总额 2,072.02 万元，差异为支付完毕中介机构费用及相关税费后结余。

    截至 2020 年 6 月 30 日止，除上述事项外，本公司不存在其他实际投资总额
与承诺总额差异情况。

    （四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明