证券代码：002716 证券简称：金贵银业 股票上市地点：深圳证券交易所
郴州市金贵银业股份有限公司
2016年员工持股计划（草案）
二零一六年四月
声明
本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、《郴州市金贵银业股份有限公司2016年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《郴州市金贵银业股份有限公司公司章程》制定。
2、本草案获得股东大会批准后，本期员工持股计划将委托平安证券有限责任公司管理，并全额认购由平安证券设立的平安证券金贵银业1号集合资产管理计划劣后级B份额，资产管理计划主要通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有金贵银业股票。
3、本期员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过335人，具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本草案获股东大会批准后，本期员工持股计划设立时的资金总额上限为10,000万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。
5、资产管理计划份额上限为20,000万份，按照不超过1:1的比例设立优先级A份额和劣后级B份额。资产管理计划设立后的存续期内，优先级A份额按照6.45%的预期年化收益率（实际预期年化收益率以最终签订的合同确定的为准，下同）按实际存续天数优先获得收益。公司控股股东曹永贵先生为优先级资金的本金和预期收益提供连带责任担保，并对员工自筹资金认购的劣后级资金的本金安全提供担保，并承担本期员工持股计划持有人本金的补足义务。
风险提示：对于劣后级B份额而言，通过份额分级，放大了劣后级B份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级B份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6、以资产管理计划的资金规模上限20,000万元和2016年4月12日公司股票收盘价14.59元/股测算，资产管理计划所能购买和持有的标的股票数量约为1,370万股，占公司截至本草案公布之日公司股本总额50,329.06万股的2.72%，
累计不超过公司股本总额的5%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本期员工持股计划存续期为不超过24个月，自本草案通过股东大会审议之日起计算。资产管理计划通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资产管理计划下之日起计算。
8、公司董事会对本期员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本期员工持股计划，本期员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
9、公司审议本期员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，对中小投资者的表决单独计票并公开披露。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
10、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明......1
特别提示......2
释义......6
第一章 总则......8
一、本期员工持股计划遵循的基本原则......8
二、本期员工持股计划的目的......8
一、员工持股计划持有人的确定标准......9
二、员工持股计划持有人的范围......9
三、员工持股计划持有人的核实......9
四、本期员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况......9
第三章 本期员工持股计划的资金来源和股票来源......11
一、本期员工持股计划的资金来源......11
二、本期员工持股计划的股票来源......11
三、本期员工持股计划涉及的标的股票规模......11
第四章 本期员工持股计划的锁定期限及存续期限......13
一、本期员工持股计划所涉及标的股票的锁定期......13
二、本期员工持股计划的存续期限......13
第五章 本期员工持股计划的管理模式......14
一、持有人会议......14
二、管理委员会......16
三、持有人......18
四、股东大会授权董事会事项......19
五、资产管理机构......19
第六章 本期员工持股计划的资产构成及权益处置办法......20
一、本期员工持股计划的资产构成......20
二、持有人权益的处置......20
三、本期员工持股计划期满后权益的处置办法......21
第七章 本期员工持股计划的变更、终止......23
一、员工持股计划的变更......23
二、员工持股计划的终止......23
第八章 公司融资时本期员工持股计划的参与方式......24
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......25
一、资产管理机构的选任......25
二、资产管理协议的主要条款......25
三、资产管理费用的计提及支付方式......26
第十章 本期员工持股计划履行的程序......28
第十一章 其他重要事项......29
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、金贵银业 指 郴州市金贵银业股份有限公司
标的股票、公司股票、金贵
指 金贵银业人民币普通股股票
银业股票
本计划、员工持股计划、本
指 郴州市金贵银业股份有限公司2016年员工持股计划
期员工持股计划
草案、本草案、员工持股计 郴州市金贵银业股份有限公司2016年员工持股计划（草
指
划草案 案）
持有人 指 参加本期员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
平安证券 指 平安证券有限责任公司
资产管理计划、本资产管理
指 平安证券金贵银业1号集合资产管理计划
计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《郴州市金贵银业股份有限公司公司章程》
《员工持股计划认购协议 《郴州市金贵银业股份有限公司员工持股计划认购协议
指
书》 书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
本期员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《规范运作指引》、《指导意见》以及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本期员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。公司控股股东曹永贵先生对员工自筹资金认购的劣后级资金的本金安全提供担保。
二、本期员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、立足于当前公司业务转型升级的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定、持续、健康发展；3、深化公司总部和各子公司经营层的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定标准
本期员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。
二、员工持股计划持有人的范围
本期员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过335人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本期员工持股计划出具意见。
四、本期员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况
本期员工持股计划设立时资金总额上限为10,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本期员工持股计划的份数上限为10,000万份。单个员工必须认购整数倍份额，且起始认购份数为10,000份（即认购金额为10,000元），超过10,000份的，以10,000份的整数倍累积计算，最高认购份数为10,000万份（即认购金
