证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2021-046
山河智能装备股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票
回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票 28.5 万股，占回购注销前公司总股本
1,087,497,465 股的比例为 0.0262%，回购价格为 2.77 元/股，共涉及激励对象 14
人。
2、本次回购注销完成后，公司总股本由1,087,497,465股变更为1,087,212,465股。
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018年12月2日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。第六届监事会第十六次会议对公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018年12月21日，公司监事会披露了《关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018年12月28日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于
公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等2018年限制性股票激励计划相关议案。本次计划拟授予的限制性股票数量3,243万股，授予价格为2.97元/股。
4、2019年1月22日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。确定本次限制性股票的授予日为 2019年1月22日，同意公司向548名激励对象授予3,204万股限制性股票，授予价格为2.97元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
5、中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年1月29日出具了CAC证验字[2019]0018号验资报告，对公司截至2019年1月28日新增注册资本及实收资本（股本）情况进行审验后认为：截至2019年1月28日止，贵公司已收到股权激励对象缴纳的出资款合计人民币95,158,800.00 元，全部以货币资金出资，其中增加注册资本（股本）32,040,000.00元，增加资本公积63,118,800.00元。
6、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票激励计划授予登记工作，授予限制性股票的上市日期为2019年2月20日。
7、2019年5月21日，公司披露了《2018年年度权益分派实施公告》，以分红派息时的最新总股本1,088,108,465 股为基数，按每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为2018年5月27日，除权除息日为2018年5月28日。
8、2019 年 10 月 22 日，公司召开第七届董事会第三次会议审议通过了《关于
调整公司 2018 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》等。
9、2020 年 4 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等。
10、2021 年 3 月 21 日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于调整公司 2018 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于回购注销
2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等。2021 年 4 月 15 日，公司
召开 2020 年年度股东大会，审议通过上述议案。
11、2021 年 6 月 21 日，公司本次回购注销的 285,000 股限制性股票已在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
二、关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的情况说明
（一）回购注销的原因及数量
激励对象曾子龙、王开宇、刘灿伦、伍利辉、熊海琳、张峰、周幼康、陈玉泉、玄仲平、王冰、郭勇、湛辉、陈玄、刘武因个人原因离职，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，以上 14 人所持有的已获授但尚未解锁的 28.5 万股限制性股票将由公司回购注销。
（二）回购价格
公司2018年限制性股票激励计划授予的股票价格为2.97元/股。依据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股票回购价格调整的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生派息事项，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1、第一次调整
2019 年 5 月 28 日，公司实施完毕 2018 年度利润分派方案，以分红派息时的最
新总股本 1,088,108,465 股为基数，按每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不
送红股，不进行资本公积金转增股本。
公司于 2019 年 11 月 12 日召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于调整公司 2018 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》，2018 年限制性股票激励计划授予的股票回购价格由 2.97 元/股调整为 2.87 元/股。
2、第二次调整
2020 年 5 月 13 日，公司实施完毕 2019 年度利润分派方案，以分红派息时的最
新总股本 1,087,737,465 股为基数，按每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不
送红股，不进行资本公积金转增股本。
公司于 2021 年 3 月 21 日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过《关于调
整公司 2018 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》，2018 年限制性股票激励计划授予的股票回购价格由 2.87 元/股调整为 2.77 元/股。
（三）回购资金及其他事项说明
公司已按照回购价格对上述激励对象已获授尚未解锁的 285,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 2.77 元/股，公司已将回购款人民币 789,450 元支付至上述人员个人账户中。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司注册资本进行了审验，出具了 CAC 验字[2021]0023 号《验资报告》。
公司 2020 年年度权益分派股权登记日为：2021 年 6 月 10 日，除权除息日为：
2021 年 6 月 11 日。上述激励对象会在收到公司派发的 2020 年年度权益后及时退还
给公司。
2021 年 6 月 21 日，公司本次回购注销的 285,000 股限制性股票已在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
三、回购注销前后公司股份变动情况表
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次减少
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流 164,570,003 15.13% 285,000 164,285,003 15.11%
通股/非流通股
高管锁定股 148,855,503 13.69% 148,855,503 13.69%
股权激励限售股 15,714,500 1.45% 285,000 15,429,500 1.42%
二、无限售条件 922,927,462 84.87% 922,927,462 84.89%
流通股
三、总股本 1,087,497,465 100.00% 285,000 1,087,212,465 100%
本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十三日
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