证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-023
长江证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资
者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
本年度报告摘要经公司第十届董事会第四次会议审议通过。公司 12 位董事亲自参会并行使了表决权。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），
不转增，不送红股。公司于 2018 年 3 月公开发行的可转换公司债券目前处于转股期，若按照公司 2022 年
12月31日的总股本5,529,957,610股计算，分配现金红利663,594,913.20元，剩余未分配利润4,147,325,355.77
元结转以后年度。实际分配现金红利金额，以实施权益分派时股权登记日的总股本计算为准。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 长江证券 股票代码 000783
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 周 纯 黄育文
办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
传真 027-85481726 027-85481726
电话 027-65799866 027-65799866
电子信箱 zhouchun@cjsc.com huangyw@cjsc.com
（二）报告期主要业务简介
1、报告期内公司所处行业的情况
2022 年全球形势复杂严峻，受地缘冲突爆发、通胀高企、多国持续加息等因素制约，经济增长表现疲弱，衰退风险加剧。国内需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力仍然较大，企业和居民资产负债表有待修复，但随着年底经济动力探底回升，消费复苏趋势明显。货币政策总量上适度充裕，结构上精准引导，多措并举激发微观主体活力，有效帮助实体经济主体纾困，不断巩固经济恢复基础。资本市场改革继续向纵深推进，功能逐步健全，活力和韧性显著提升：经过科创板、创业板和北交所的试点探索，注册制架构的配套制度不断完善，全面注册制的大幕已于 2023 年初完全开启；在推进高水平开放的同时，风险防控体系也在持续加筑中。
2022 年度的一级市场股债融资规模和二级市场交易热度较上年均有所下降。一级市场方面，股权融资
总规模 1.37 万亿元，同比减少 9.73%；其中 IPO 融资金额 5,222.55 亿元（发行日口径），同比下滑 13.39%；
股权再融资规模 8,447.05 亿元，同比下滑 7.31%；券商主承销债券总规模 8.43 万亿元，同比减少 13.45%。
二级市场方面，全年实现股票基金交易额 495.34 万亿元（双边），同比降低 10.36%；市场指数全数收跌，上证指数下跌 15.13%，深证成指下跌 25.85%。（数据来源于 wind、证券交易所、中国证券业协会）
2、报告期内公司从事的主要业务
公司依托齐全的业务资质，致力于为广大客户提供全方位综合金融服务。经纪及证券金融业务指公司向客户提供证券及期货经纪、财富管理服务、研究业务及向客户提供融资融券、股票质押式回购、转融通、约定购回式证券交易、上市公司股权激励行权融资等资本中介服务。证券自营业务是指公司开展证券投资，包括但不限于权益类、固定收益类及金融衍生品等自营交易和做市业务。投资银行业务指公司向客户提供包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等具有投资银行特性的金融服务。资产管理业务指公司向客户提供集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、公募基金管理等业务。另类投资及私募股权投资管理业务是指股权投资、项目投资及管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务等业务。公司通过长证国际积极拓展海外业务，为客户提供经纪、投行、资产管理及期货等境外金融服务。
证券行业是强周期行业，报告期内，受市场行情影响，公司实现营业总收入 63.72 亿元，同比下降26.11%；归属于上市公司股东的净利润 15.10 亿元，同比下降 37.32%。截至报告期末，公司资产总额 1,589.85
亿元，较年初下降 0.43%；归属于上市公司股东的净资产 307.36 亿元，较年初下降 0.41%。2022 年，在新
的发展战略引领下，公司上下以业务发展为中心，以经营促发展、向管理要价值，前台业务部门全力拓展业务，中后台部门全面支持业务，汇聚形成推动业务发展的强大合力，各条线工作亮点纷呈、成绩斐然，员工状态、客户口碑、行业品牌和监管评价也都有了很大提升。近年来，公司业绩稳中有进，盈利中枢持
续抬升。
（1）经纪及证券金融业务
①零售经纪及财富管理业务
（I）市场环境
2022 年股票型、混合型基金产品发行遇冷。其中 2022 年公募基金新发行数量为 1,443 只，同比下滑
22.75%，发行份额为 14,927.86 亿份，同比下滑 49.59%；股票型基金发行份额为 1,594.91 亿份，同比下降
57.36%；混合型基金发行份额为 2,776.24 亿份，同比下降 83.56%。面对不利的市场环境，为降低投资者成本并提升产品吸引力，部分基金产品管理费率呈下行趋势。在产品序列的更新方面，由于 2022 年个人养老金及配套制度的落地，我国养老“三支柱”体系进一步完善，相应的个人养老金产品陆续推出，券商作为代销机构和资产管理机构，有望从更为丰富的产品线中持续受益。
（II）报告期内经营举措和业绩
公司坚持以客户需求为中心，以资产配置为核心，持续加强财富管理买方能力建设，基于客户精细化分层，向客户提供一站式深度服务，提升客户投资体验。报告期内，渠道方面，公司融合线上线下渠道，深化多场景获客能力，做大客户基数和资产规模，为财富管理业务转型发展奠定良好基础；公司以对公业务带动经纪业务，通过密切联系企业、企业背后的股东、企业家及高管，挖掘高净值客户资源。产品方面，公司持续丰富金融产品供给，甄选优质产品，在公募销售常态化的基础上，重点构建了一条“买方视角”优选量化私募产品线，提升私募产品的选择能力。服务方面，不断激发公司投顾潜能，丰富研究输出，打
造专业高效投顾队伍，通过优化服务增强客户获得感。在服务高净值客户方面，公司以综合金融服务为契机，以限售股减持、特殊方式委托交易、企业理财等多种业务为抓手，为高净值客户提供覆盖全生命周期的综合化金融服务解决方案。同时，公司响应数字化时代要求，强化科技赋能，继续推进财富管理平台建设，优化系统功能、服务场景、研究能力，实现员工对客户的全天候陪伴服务。
2022 年，公司代理买卖收入市占率（不含席位）为 1.81%，创近年来新高。公司客户数量达到 818 万
户，连续五年持续增长，资券总值达到 1.11 万亿；公司注册投顾人数 2,187 名，行业排名第 10 位，投顾产
品销售额 9,399 万元，同比增长 24.36%；金融产品代销收入为 2.25 亿元，权益类产品日均保有量为 243.7
亿元。
（III）2023 年工作安排
2023 年，公司将持续推进财富管理转型，组建敏捷小组，快速响应客户及业务需求。加强“公私联动”，以对公业务带动经纪业务落地，不断提升服务高净值客户的综合能力，加速提升创收能力。深入“总分联动”，强化对企业客户的服务能力，为其提供专业化、综合性服务，满足其多样化需求，构建服务企业客户的生态圈。同时，公司将加大金融科技投入，建设“长牛机构通”机构理财平台，为专业投资者提供场外基金开户、交易、投研、运营、合规等一站式金融服务。
②机构经纪及研究业务
（I）市场环境
2022 年末公募基金净值规模小幅增加，较年初提升 1.17%至 25.75 万亿元，其中股票型、混合型净值
规模分别为 2.25、4.78 万亿元，较年初分别下降 4.29%、22.71%，债券型净值规模为 7.66 万亿元，较年初
上升 11.25%。2022 年末私募基金净值规模较年初提升 1.37%至 20.03 万亿元，其中证券类净值规模为 5.56
万亿元，较年初下降 9.18%。近年来，公募基金、保险资管、私募基金、银行理财等各类机构投资者规模持续扩大，为国内证券公司发力布局机构业务提供了发展契机，但同时部分具备先发优势和资源禀赋的公司仍在加大投入，过往未做过多布局的公司同样紧跟时代机遇积极布局机构客户综合业务，因此机构业务市场竞争正在加剧。
（II）报告期内经营举措和业绩
2022 年，在以高质量发展的总体方针下，公司持续提升在国家战略重点领域的研究能力与市场影响力，加大线上下结合与产业链协同的服务力度。公司顺应机构客户市场发展趋势，积极响应不断变化的机构客户需求，致力于为机构客户提供全方位一站式的金融解决方案。公司依托研究业务行业优势，通过金融科技持续赋能，不断探索公司研究优势与科技优势有机结合点，有效提升客户“研究+”模式的服务效率，在业内形成示范效应。公司还积极推进内部协同，多业务条线共同为客户提供跨业务、全周期服务，不断夯实机构客户综合服务能力，在市场竞争中形成的机构销售团队也逐步成长，形成了良好业界口碑。
截至报告期末，公司研究所配置有全行业研究力量，囊括总量、周期行业、金融制造行业、消费行业、科技行业 5 大研究领域、34 个研究方向。2022 年全年共外发研究报告四千余篇，路演五万余场，调研千余次。公司把握客户机构化浪潮，研究业务头部地位继续夯实，研究收入贡献达到历史高位，排名稳居行业前列。在“卖方分析师水晶球奖”“金麒麟最佳分析师”“上证报最佳分析师”等多项外部评选中蝉联第一；在“第二十届新财富最佳分析师评选”中，首次获得“本土最佳研究团队”第一名，实现了市场评选“大满贯”，受到市场和机构客户充分认可；报告期内公司公募基金分仓收入保持行业前三，非公业务逆势增涨，收入结构进一步改善。
（III）2023 年工作安排
2023 年，伴随着个人养老金、证券经纪业务管理办法和全面注册制的逐步落地，资本市场对于证券研究业务高质量发展和定价能力提出了更高的要求，公司将进一步完善强化内部风控体系的同时，持续推动产业研究与公司研究的深度结合，加强与经纪、信用、投行与投资业务的协同，加大境内业务与国际业务联动，提升研究定价能力以更好地服务实体经济及资本市场高质
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