一心堂药业集团股份有限公司

            关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日止的募集资金年度存放与
实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药
业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2018］2160 号）
核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向社会公众公开发行面值不超过
60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 700.00 万元（其中，可抵扣增值税进项税金额为 396,226.40 元）后，本公司收到募集资金人民币 59,563.92 万元。本次可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 59,603.54 万元。

  2019 年 4 月 25 日，上述可转换公司债券发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资
金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2019）160005 号验资报告。

  截至 2024 年 6 月 30 日，可转换公司债券发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产
品取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 3,409.98 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，
本公司 2024 年度使用募集资金人民币 1,904.15 万元，累计使用募集资金人民币 13,922.35
万元，募集资金账户余额人民币 49,091.17 万元，尚未使用募集资金余额人民币 49,091.17万元（含募集资金银行存款产生的利息及购买理财产品取得的收益并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税）。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理制度的制定和执行情况


  本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规制定了《一心堂药业集团股份有限公司募集资金管理制度》。

  为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照本公司募集资金管理制度进行申请并履行募集资金使用审批手续。

  （二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

  为了有效达成募集资金项目投资，同时规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，本公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了《募集资金三方监管协议》，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  公司于 2019 年 4 月 25 日，保荐机构（主承销商）依据承销协议将可转债认购资金划转
至发行人，发行人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至主承销商指定证券账户。在上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行呈贡支行（账号：78110078801600000196/78110078801400000201）开设了两个募集资金存放专项账户。

  公司于 2019 年 6 月 25 日召开 2019 年第二次临时股东大会，针对公司募集资金投资项
目中由子公司鸿翔中药科技有限责任公司实施部分的投资，审议通过《关于变更 2018 年可转换公司债券部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》。按照上述相关规定，鸿翔中药科技有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，开立账户：78110078801900000238。

  公司于 2023 年 7 月 11 日召开 2023 年度第二次临时股东大会，审议通过《关于调整公
司 2018 年度公开发行可转换公司债券信息化建设项目投资内容、投资金额及实施进度的议案》和《关于调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施主体、
实施地点、投资金额及实施进度的议案》。按照相关规定，公司、鸿翔中药与上海浦东发展
银行股份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，开
设了募集资金专用账户：78110078801100000951。

  公司于 2024 年 3 月 13 日召开 2024 年度第一次临时股东大会，审议通过《关于增

加 2018 年度公开发行可转换公司债券信息化建设项目实施主体和实施地点的议案》，对实
施主体及实施地点进行相应调整，增加实施主体和实施地点情况：实施主体由公司（位于昆
明）调整为由公司和全资子公司成都一心数科数字技术有限公司（以下 简称“一心数科”，
位于成都）共同实施。按照相关规定，公司、一心数科与中国银行股份有限公司双流分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》 ，开设了募集资金专用账户：
119934456124。

  一心数科开立的专户情况如下：

 账户名称                        开户行                        账号          资金用途

 成都一心数科数字技术有限公司    中国银行股份有限公司双流分行  119934456124  信息化建设项目

  截至 2024 年 6 月 30 日止，募集资金存放专户账户的余额如下：

                                                                初始存入金额  截止日余额  备
    公司名称            开户行                账号

                                                                  （万元）      （万元）  注

一心堂药业集团股份 上海浦东发展银行

                                        78110078801600000196      38,813.92    14,815.58

有限公司          昆明呈贡支行

一心堂药业集团股份  上海浦东发展银行

                                        78110078801400000201      21,000.00    14,859.61

有限公司            昆明呈贡支行

鸿翔中药科技有限责 上海浦东发展银行

                                        78110078801900000238                    5,663.76

任公司            昆明呈贡支行

                  上海浦东发展银行

鸿翔中药有限公司                        78110078801100000951                    12,967.95

                  昆明呈贡支行

成都一心数科数字技 中国银行股份有限

                                              119934456124        1,000.00      784.28

术有限公司        公司双流分行

      合计                                                                    49,091.17

  截至 2024 年 6 月 30 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出人民币

1,618.37 万元，购买理财产品累计收益人民币 1,791.61 万元，募集资金账户余额人民币
49,091.17 万元。


  截至 2024 年 6 月 30 日止，本公司累计使用募集资金人民币 13,922.35 万元，尚未使用
募集资金余额人民币 49,091.17 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出人民币 1,618.37 万元，购买理财产品累计收益人民币 1,791.61 万元）。

  本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目《募集资金三方监管协议》：公司在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。公司在使用募集资金用于中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。本公司在其子公司鸿翔中药科技有限责任公司、鸿翔中药有限公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）、鸿翔中药科技有限责任公司及鸿翔中药有限公司签订《募集资金四方监管协议》在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。该募集资金专户只用于中药饮片产能扩建项目，不得用作其他用途。鸿翔中药科技有限责任公司及鸿翔中药有限公司严格遵循本公司募集资金管理制度和相关财务管理制度，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

  本公司在全资子公司成都一心数科数字技术有限公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与中国银行股份有限公司双流分行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）、签订《募集资金四方监管协议》在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。该募集资金专户只用于信息化建设项目，不得用作其他用途。成都一心数科数字技术有限公司严格遵循本公司募集资金管理制度和相关财务管理制度，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

  本公司涉及《募集资金四方监管协议》以深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定，与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大实质性差异，四方监管协议的履行不存在问题。


  三、2024 年半年度募集资金的实际使用情况

  （一）2024 年上半年募集资金使用情况

  2024 年上半年募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附件 1）。
  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  公司于 2024 年 3 月 13 日召开 202